【证监会】高级合伙人被终身禁入证券市场！北京康达律所被罚没1566万元

　　【大河财立方消息】11月4日消息，中国证券监督管理委员会日前披露的行政处理决定书显示， 北京市 康达律师事务所因在泽达易盛发行上市提供法律服务未勤勉，中国证券监督管理委员会对康达律所责令改正，没收业务收入783.02万元人民币，并处以783.02万元罚款。

　　康达律所顶级合伙人及项目责任人栗皓与泽达易盛存在利益往来，并接受其请托打探，极度违反职业道德，中国证券监督管理委员会对其处以200万元罚款，并终身禁止其进入证券市场。

　　涉泽达易盛财务做假案

　　2018年12月，康达律所与泽达易盛签订《专项法律顾问协议》，为其上市提供专项法律顾问服务，栗皓是项目总责任人，王华鹏、李赫、纪勇健、刘鹏为签字律师。

　　在证券发行文件中，泽达易盛隐匿重要事实、编造重大虚假内容，3年虚增收入约3.42亿元人民币，虚增利润约1.87亿元人民币。另外，泽达易盛实施关联交易，存在股东代持等情形，均未在《招股说明书》中按规定如实披露。

　　康达律所先后为泽达易盛先后出具了科创板上市《法律意见书》与《补充法律意见书》，为泽达易康编造签订虚假合同、开展虚假业务以虚增经营业收入入与业务收入等重大内容做了隐匿，对泽达易盛实施关联交易、股东存在代持等重要事实内容做了虚假记载。

　　经中国证券监督管理委员会调查，康达律所存在书面审查工作不审慎，未审慎检验股权代持情况，访谈检验存在明显瑕疵等行为，可以认定其在出具法律意见书时未尽到勤勉尽责义务。

　　康达律所顶级合伙人获刑12年，再被终身市场禁入

　　在中国证券监督管理委员会的行政处理中，项目责任人栗皓被处以200万元罚款，并被终身禁入证券市场。

　　经查证，栗皓与泽达易盛存在利益往来。在泽达易盛上市之前，栗皓已与泽达易盛董秘应某达成了约定，在康达律所收到830万元（税前）律师费后，栗皓安排将其中的160万元转回到应某提供的账户，也就是用我们老家的话说叫的“吃回扣”。另外，栗皓也安排他人以半价（每股5.5元）受让20万股泽达易盛上市前股份。随后，栗皓接受泽达易盛请托，打探消息，扰乱股票发行注册秩序。

　　中国证券监督管理委员会认为，栗皓犯法行为情节极其严重，违反了从事证券法律业务的独立性原则，极度违反职业道德，最终决定，对栗皓采取终身证券市场禁入措施。

　　另外，据 北京市 司法局6月份公告的行政处理决定书，2023年4月26日栗皓因犯受贿罪被 江苏省 南京市 秦淮区人民法院判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币三百万元人民币，2023年8月10日二审裁定维持原判。 北京市 司法局因此决定撤消栗皓的律师执业证书。