【东北证券】东北证券前三季度营收净利双降，投行业务缩水超6成，资管、自营挑大梁

　　蓝鲸新闻10月28日讯（记者胡劼）今日晚间， 东北证券 （000686.SZ）发布三季报。2024年前三季度营业收入为45.43亿元人民币，同比下降6.43%；归属于上市公司股东的净收入为4.74亿元人民币，同比下降17.78%。其中，第叁季度营业收入为19.36亿元人民币，同比增长49.76%；第叁季度归属于上市公司股东的净收入为3.41亿元人民币，同比增长1059.65%。

　　从各业务线来看，自营业务成为 东北证券 前三季度业绩的“压舱石”，投行业务手续费净收入则有较大幅度下滑。

　　报告期内， 东北证券 经纪业务手续费净收入6.03亿元人民币，较上年同期下滑16.61%；投资银行业务手续费净收入0.75亿元人民币，较上年同期大幅下滑64.45%；资产管理业务手续费净收入2.86亿元人民币，较上年同期增加32.86%；自营业务收入(自营业务收入=投资收益+公允价值变动收益-对联营企业和合营企业的投资收益)12.54亿元人民币，贡献近三成营业收入，较上年同期提升25.89%。

　　在投行业务的战略定位方面， 东北证券 立足“中小创新企业投行”定位，聚焦北交所业务发展战略，施展自身特色优势，创新企业服务模式，拓展优质项目资源，推进债券承销业务落地，在重点领域实现转型突破。

　　然而，从今年前三季度的业绩表现来看， 东北证券 的投行业务发展势头不容乐观，近期却接连在投行项目督导、质控、内核问题上“栽跟头”，袒露出投行执业质量问题。

　　10月21日，因项目持续督导进程中未能勤勉尽责， 东北证券 持续督导专员罗琳琳收到吉林证监局警示函。经查， 东北证券 作为浙江中孚环境设备股份有限公司（以下简称“中孚环境”）的主办券商，在持续督导进程中，未能勤勉尽责、认真履行审慎核查义务，未能及时发现中孚环境实际控制人陈建新在2020年至2021年屡次占用中孚环境资金的情景，未能有效督导中孚环境真实、准确、完整、及时地披露信息。

　　10月18日， 东北证券 因个别项目持续督导未勤勉尽责被中国证券监督管理委员会责令改正，分管投行业务的高管、质控、内核责任人，也于同日遭到警示。

　　经查，发现 东北证券 存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等诸多问题。梁化军作为当时担任分管投行业务高管，王铁铭作为当时担任质控部门责任人，王爱宾作为当时担任内核责任人，对上述问题负有责任，根据有关规定，中国证券监督管理委员会对梁化军、王铁铭、王爱宾出具警示函。

　　投行业务屡屡被罚，在一定水平上反映了其在项目筛选、尽职调查和风险控制等方面存在连续性问题，长远来看，或影响 东北证券 的业绩、声誉和市场竞争力。