【东吴证券】投行罚单频繁刷屏！东吴证券及公司4名保代被罚没超千万

　　11月8日， 东吴证券 （601555.SH）公告称，因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，公司于2024年4月16日收到中国证券监督管理委员会立案告知书。11月8日，公司收到中国证券监督管理委员会《行政处理事先告知书》。

　　公告称，中国证券监督管理委员会调查指出，在国美通讯非公开发行股票项目中， 东吴证券 为国美通讯 2020年非公开发行股票提供保荐承销服务，张琦、王新为签字保荐代表人。

　　中国证券监督管理委员会认为， 东吴证券 在为国美通讯 2020 年非公开发行股票提供保荐承销服务进程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的可靠性、准确性，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，上述行为违反相关法律规定。对于 东吴证券 上述犯法行为，张琦、王新为直接负责的主管人员。

　　 东吴证券 为紫鑫药业 2014 年非公开发行股票提供保荐服务，蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人。

　　经中国证券监督管理委员会查明， 东吴证券 为紫鑫药业 2014 年非公开发行股票提供保荐服务，持续督导期至 2017年12月31日，在保荐执业进程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载，包含：未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人（含持续督导期）。

　　中国证券监督管理委员会认为， 东吴证券 在为紫鑫药业 2014 年非公开发行股票提供保荐（含持续督导）服务进程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，上述行为违反相关法律规定。对于 东吴证券 上述犯法行为，蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。

　　在监管职能部门调查进程中， 东吴证券 及有关人员积极提供资料、配合调查。最终，中国证券监督管理委员会拟决定：对 东吴证券 责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入943,396.23元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得4,716,981.13 元，并处以50万元罚款。

　　针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入2,068,000元人民币，并处以 4,136,000 元罚款；对张琦给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以 50 万元、20 万元罚款；对王新给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以 50 万元、20 万元罚款。对蒋序全给予警告，并处以 20 万元罚款；对李佳佳给予警告，并处以 10 万元罚款。

　　 东吴证券 表示，“对于上述《行政处理事先告知书》所认定的问题及处罚，公司诚恳接受处罚，并将深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场”看门人“的责任。公司将认真学习并积极贯彻资本市场新”国九条“，深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好服务资本市场稳定健康发展。”

　　近两年来，投行监管处罚力度均趋严，“一事三罚”成常态。10月18日，中国证券监督管理委员会通报检查情况，并发布系列罚单。13家券商投行、43名相关责任人合计收下罚单20余份。

　　如此密集的罚单实为少见，中国证券监督管理委员会上一次密集公布投行处罚情况还是在2023年9月，彼时共有罚单13份。

　　此番专项检查中，被罚力度最大的当属开源证券、 中原证券 ，二者被暂停债券承销业务资格6个月。两家券商所涉违规问题多、事情严重。

　　另外， 海通证券 、 申万宏源 、 中信建投 、 中国银河 证券、 国信证券 、华泰联合证券、中航证券、 兴业证券 、 东北证券 、 光大证券 、均被监管处罚，还有7名高管各领罚单。

　　“我国的资本市场对违反法律法规的表现具有‘零容忍’的能力，这不仅是高质量发展的要求，而且是不发生系统性风险的要求。”南开大学金融发展研究所所长田立辉对告诉界面新闻：“只有对违反法律和法规的表现零容忍，我们才能保护守法人民的利益，实现投资者保护。”

　　安永大中华区审计服务市场联席主管合伙人汤哲辉表示，这些震慑性的行径，要求企业不能带有侥幸心理去闯关，“带病申报”。有效缓解审核压力，减少企业排队时间，也是让真实的优秀企业获得更好的资源。他表示，监管职能部门对资本市场违法犯罪表现“零容忍”，强调压实中介机构的责任，对中介机构的要求更高，强调责任归位、责任压实。未来监管职能部门会设立中介机构“黑名单”制度，中介机构需提升合规水平、勤勉尽责，将专业能力作为核心竞争力，切实做好“看门人”的角色。

　　业绩表现方面，10月29日晚间， 东吴证券 发布2024年三季度业绩，2024年前三季度实现营业收入84.37亿元人民币，同比增加4.98%；归属于上市公司股东的净收入18.32亿元人民币，同比增加4.93%。其中投行收入5.14亿元人民币，同比下滑43.39%，接近“腰斩”。