【辽宁证监局】违规直播荐股，又一券商被警示

　　近一段时期，监管层对券商直播违规荐股及第叁方投顾服务公司等机构在短视频平台上的违规荐股行为加大打击力度，维护投资者合法权益，维护资本市场健康发展。

　　最近，辽宁证监局针对中天证券一营业部违规直播荐股行为进行了警示通报。

违规直播荐股“一案双罚”

　　此次，针对中天证券沈阳枫杨路证券营业部的违规直播荐股行为，辽宁证监局进行了通报警示。

　　经查，中天证券沈阳枫杨路证券营业部存在以下问题：客户回访工作不到位；客户经理从事回访工作；部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。

　　辽宁证监局指出，上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第204号）第四十条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》（中国证券监督管理委员会公告〔2010〕11号）第叁条第四项、《证券投资顾问业务暂行规定》（中国证券监督管理委员会公告〔2020〕66号）第叁条、第十六条、第贰十七条第壹款的规定。

　　依据有关规定，辽宁证监局决定对中天证券沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函的监察管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，要求该营业部采取切实有效措施进行整改。

　　这时，该营业部责任人也被警示。辽宁证监局表示，王昆仑作为中天证券沈阳枫杨路证券营业部责任人，对营业部的上述行为负有直接责任。依据有关规定，决定对其采取出具警示函的监察管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　中天证券沈阳枫杨路证券营业部违规直播荐股其实不是个例。

　　 同花顺 11月15日晚公告称，公司子公司浙江 同花顺 云软件有限公司（简称“云软件公司”）收到浙江监管局《行政监管措施决定书》。

　　决定书指出，云软件公司存在的违规行为包含：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户赞美截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在虚构、误导性宣传和变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广进程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务进程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务进程中合规管控不到位。

　　对此，根据有关规定，浙江证监局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。

第叁方平台整顿违规荐股

　　近期，第叁方平台也出手整顿违规荐股行为，加大整治力度。

　　“微信视频创作安全中心”公众号11月15日发布的《微信视频号直播违规打击公告（2024年10月）》显示，2024年10月，平台累计处置23574个违规直播间，11590个违规账号。主要违规类型包含但不限于不规范直播特定资质内容，如违规推荐股票等行为。其还发布了相关违规案例。

　　图片来源：“微信视频创作安全中心”公众号截图

　　抖音此前也发布了打击非法荐股等非法证券活动的处罚公告。公告表示，随着近期资本市场热度的上升，平台内非法证券活动有所增加，如有个别账号直接号召粉丝全仓某特定股票，也有少数账号通过内容暗示、私信、群聊等形式发布“解盘”“送资料”“加群指导”等导流内容，将用户诱导到站外进行“非法荐股”或实施诈骗。

　　为此，抖音平台已针对发现的违规内容和账号采取了包含内容下架、资料重置、账号禁言在内的行径进行处置。抖音重申：“非法荐股”“股市黑嘴”等行为属于严重违规，一经发现平台将采取严厉措施进行治理。