【财达证券】财达证券遭罚！因拼单卖私募、违规炒股……

　　营业部频踩红线，这家券商连收罚单！

　　11月18日，天津证监局披露两张罚单，剑指 财达证券 天津狮子林大街证券营业部存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题，并对该营业部和涉事员工采取出具警示函的措施。

　　除了合规管理问题之外， 财达证券 今年前三季度业绩下滑问题也受到市场关注。2024年三季报显示， 财达证券 前三季度实现营业收入17.05亿元人民币，同比减少3.21%；归属于上市公司股东的净收入约3.7亿元人民币，同比减少33.24%。

违规被罚

　　天津证监局公告显示，经查， 财达证券 天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题，具体来看有两类违规：

　　一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的电话号并入监测，未充分防范其利用职务便利从事非法行为；

　　二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者之外的个人募集资金，并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利情况。

　　同日，天津证监局还披露了另一则罚单，剑指员工迟伟在 财达证券 天津狮子林大街证券营业部任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票的表现。

　　根据有关规定，天津证监局决定对 财达证券 天津狮子林大街证券营业部、迟伟均采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　受访人士普遍认为，拼单卖私募、借他人账户炒股等违规行为属于资本市场“常见病”，但这些违规行为的背后蕴藏着许多危害。

　　财经评论员张雪峰向记者分析表示，《私募投资基金监督管理暂行办法》明确要求私募基金投资者需具备一定的危险识别和承受能力，如金融资产很多于300万元或最近三年个人年均收入很多于50万元。拼单行为让不具备这些条件的投资者进入市场，降低了市场准入门槛，破坏了基金行业的公平性和透明度，可能造成风险积聚，继而引发纠纷和连锁反应。

　　而关于从业人员违规炒股，今年以来，监管持续重拳出击。据不完全统计，年内包含 招商证券 、 中银证券 等数家券商因“借用他人证券账户买卖股票”收到罚单，罚没总金额合计超过9700万元。

　　香颂资本董事沈萌指出，借用他人证券账户可能造成老鼠仓或风险监控不到位等诸多问题，干扰证券市场正常秩序。

业绩承压

　　 财达证券 业绩下滑问题也备受市场关注。

　　2024年三季报显示， 财达证券 今年前三季度实现营业收入17.05亿元人民币，同比减少3.21%；归属于上市公司股东的净收入约3.7亿元人民币，同比减少33.24%；基本每股收益0.11元，同比减少35.29%。

　　关于净收入同比下滑的问题， 财达证券 解释称，这主要为自营业务收益（投资收益+公允价值变动收益）同比下降所致。

　　 东方财富 Choice数据显示，从近三年业绩表现来看， 财达证券 业绩总体其实不稳定。

　　 财达证券 于2021年5月7日登陆A股市场，营业总收入于当年达到巅峰的25.24亿元人民币，同比增长23.15%。而2022年， 财达证券 总营业收入仅16.44亿元人民币，同比下滑34.89%。2023年年报显示， 财达证券 总营业收入又有所回升，达23.17亿元人民币，同比增长40.96%。

　　净收入方面，近三年来看， 财达证券 2021年实现归母净收入6.8亿元人民币，同比增长27.93%；2022年，该公司归母净收入“腰斩”为3.02亿元人民币，同比下滑55.55%。2023年， 财达证券 实现归母净收入6.06亿元人民币，同比增长100.29%。

　　公开资料显示， 财达证券 是经中国中国证券监督管理委员会批准设立的证券经营机构，正式建立于2002年4月，注册资金32.45亿元人民币，目前全国范围内共设立23家分公司和99家证券营业部。