【信达证券】返佣被明令禁止，仍有从业者犯规，信达证券员工两项违规遭罚

　　财联社12月4日讯（记者赵昕睿）12月4日， 信达证券 分公司从业人员因存在违规情形，被河北证监局采取出具警示函的行政监管措施。一天内，中国证券监督管理委员会就披露了3张与经纪业务相关的罚单，另两张则来自 华泰证券 及其营业部从业人员。

　　经查， 信达证券 河北分公司从业人员于润杰，存在替客户办理证券交易和向客户返还佣金的表现。

　　根据上述情形， 信达证券 河北分公司从业人员于润杰违反了多项规定中不得有的表现。

　　《证券经纪业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第204号）第八条条例显示，证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资潜在风险，不得有的8项行为中，就包含不能直接或变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或提供其它非证券业务性质的服务。于润杰实际行为却违背于此项规定。

　　另外，根据《证券经纪人管理暂行规定》（中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号）中的第十二条、第贰十六条规定，不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或资金存取、划转、查询等事宜。

　　值得注意的是， 信达证券 在同一违规情形上不止一次踩坑，相关罚单还曾在与公司相关的一起证券纠纷案中提供有力证据。

　　公司从业人员替客户办理证券交易屡次发生

　　2022年4月25日， 信达证券 被监管出具2张罚单。届时，公司阜新解放大街证券营业部因原职员张瑛辉在任职期间，存在替客户办理证券交易的表现，与从业人员一同被辽宁证监局采取出具警示函的措施。这一获罚情况在公司日后的一起证券纠纷案中，被法院在判定其赔偿责任时作为参考依据。

　　2023年2月10日，中国裁判文书网公布了一份民事判决书，涉及投资者田某霞、 信达证券 客户经理张某辉，和 信达证券 及其营业部。案件情况整体来看，因投资者在2012年口头委托公司从业人员取代其进行理财，期间公司从业人员承诺投资者预期收益，且并未购买公司内部基金，实际为市场正常流通的基金产品，后续在投资者不知情的情景下转成购买股票，但购买的股票全部亏损。

　　因此，投资者要求 信达证券 从业人员张某辉、 信达证券 及营业部赔偿其损失249.62万元人民币，并支付相关资金占用损失。

　　最终结果显示，一审法院判决 信达证券 从业人员赔偿投资者68.68万元人民币， 信达证券 阜新营业部赔偿22.89万元人民币， 信达证券 承担补充清偿责任。二审法院认为， 信达证券 因上述2022年营业部罚单，完全可以证明其营业部未尽到监管职责，因此，对投资者损失的扩大存在过错，也进行了部分赔偿。

　　证券公司营业部从业人员为何不得替客户办理证券交易，在 信达证券 案例上或能得到正面教育意义。首要缘由是，这一行为违反相关法律法规，且会造成严峻的法律后果，包含行政处理、民事责任等， 信达证券 就因从业人员违规，为其行为也付出了相应代价。其次，相关行为引发的不妥后果可能会发生损害投资者合法权益的危险。因此，从业人员需严格遵守相关从业规定，合规展业。

　　综合以往处罚，公司2年不到又在同一问题上踩坑，相关情形也引起了监管的注意。在本次罚单中，监管强调， 信达证券 从业人员于润杰应加强相关法律法规学习，并在收到本决定书之日起15个工作日内向河北证监局提交书面报告整改情况。

　　证券经纪人需根据有关规定规范职业行为

　　2024年以来，已经有10例罚单与券商营业部相关从业人员替客户办理证券认购、交易等违规行为有关，分别包含 华泰证券 、 信达证券 、 中银证券 、 申万宏源 证券及 中信建投 等5家券商。

　　光是在12月4日，中国证券监督管理委员会披露的3起券商营业部罚单，都涉及替客户办理证券交易的违规情形。另外2起罚单来自 华泰证券 及其从业人员。

　　上述大多罚单中均披露，公司对员工行为缺乏有效监督，反映出营业部合规管理不到位的情形。证券经纪人应当根据《证券经纪人管理暂行规定》（中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号）规范其职业行为，同时，证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理。保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素养。