【海通证券】国泰君安海通证券内幕交易自查 - 包括高管在内11知情人买卖股票

　　央广资本眼12月13日北京消息（记者孙汝祥） 国泰君安 、 海通证券 12日同步公告，本次合并交易内幕信息知情人自查期间，共有11名相关自然人买卖 国泰君安 、 海通证券 A股股票，其中包含 国泰君安 副总裁韩志达、 国泰君安 总审计师赵宏等。

　　公告显示，本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为 国泰君安 、 海通证券 （以下简称“合并双方”）第壹次披露本次交易事项或就本次交易申请股票停牌（孰早）前六个月至《 国泰君安 证券股份有限公司换股吸收合并 海通证券 股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》第壹次披露之前一日止，即自2024年3月5日起至2024年11月21日期间。

　　本次交易的内幕信息知情人核查范围包含：合并双方及其董事、监事、顶级管理人员；合并双方的控股股东、实际控制人及其董事、监事、顶级管理人员（或主要责任人）；募集配套资金认购方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、顶级管理人员（或主要责任人）；为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员；其它知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；前述各项所述自然人的直系亲属，包含配偶、爸妈、成年子女。

　　根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》、本次交易内幕信息知情人签署的自查报告及出具的说明与承诺，前述并入本次交易内幕信息知情人范围的主体有11名自然人在自查期间存在买卖 国泰君安 、 海通证券 A股股票的情景。

　　针对上述在自查期间买卖股票的表现，相关内幕信息知情人均已分别出具自查报告或说明与承诺。

　　其中，韩志达自2024年7月17日起担任 国泰君安 副总裁。其在自查报告中表示，持有 国泰君安 的股票来源为限制性股票激励计划；交易 国泰君安 股票行为发生在其担任 国泰君安 副总裁之前。

　　“我在上述自查期间买卖 国泰君安 股票的表现，是基于我的钱财需求而进行的操作，与本次重大资产重组无关。我在上述自查期间买卖 国泰君安 股票时其实不知悉本次重大资产重组的相关事项，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息买卖 国泰君安 股票的情形。”韩志达称。

　　赵宏自2024年10月30日起担任 国泰君安 总审计师，交易 国泰君安 股票行为发生在其担任 国泰君安 总审计师之前，持有 国泰君安 的股票来源为限制性股票激励计划。

　　“我在上述自查期间买卖 国泰君安 股票的表现，是基于我和家庭的钱财需求而进行的操作，与本次重大资产重组无关，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息买卖 国泰君安 股票的情形。”赵宏表示。

　　其它自然人则皆表示，未通过任何直接或间接途径知悉、探知或利用任何有关本次重大资产重组的内幕信息。在上述自查期间买卖 国泰君安 、 海通证券 股票的表现，完全基于公开市场和个人独立判断，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组无关，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息进行交易的情形。