【韩志达】国泰君安收购案内幕交易自查 - 涉11位自然人，6位与服务机构相关

　　 国泰君安 （601211）和 海通证券 （600837）的重组尚在推进中，一则《关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的公告》引发市场关注。

　　12月12日晚间， 国泰君安 与 海通证券 同时发布的上述公告显示，合并双方第壹次披露本次交易事项或就本次交易申请股票停牌（孰早）前六个月至重组草案第壹次披露之前一日止，即自2024年3月5日起至2024年11月21日期间，重组相关方的高管、员工及亲属共11位自然人参与买卖 国泰君安 或 海通证券 A股股票。

　　据《财中社》统计，上述11位自然人中，有4位在 国泰君安 任职或是其员工亲属，1位与 国泰君安 的法律顾问 北京市 海问律师事务所有关，1位与 国泰君安 的独立财务顾问 东方证券 有关，2位与 海通证券 的审计机构立信会计师事务所有关，1位与 海通证券 的法律顾问国浩律师（上海）事务所有关，1位与 海通证券 的境外法律顾问高伟绅律师行有关，1位与上海上国投资产管理公司有关，后者的两大股东即上海国际集团公司及上海久事（集团）公司，分别是国泰证券和 海通证券 的十大股东之一。

　　换句话说，上述11位自然人中，有6位与律所、会计师事务所及独立财务顾问有关，这些机构是为本次交易提供服务的机构，与交易双方本身存在某种关系的则只有5位。

　　具体而言，在 国泰君安 任职或是其员工亲属的4位自然人包含 国泰君安 副总裁韩志达（于2024年7月17日起担任 国泰君安 顶级管理人员）、 国泰君安 总审计师赵宏（于2024年10月30日起担任 国泰君安 顶级管理人员）、 国泰君安 员工黄文欣的爸爸黄冠土，和 国泰君安 监事沈赟的妈妈熊晓华。

　　与 国泰君安 的法律顾问 北京市 海问律师事务所相关的是律师孙奕的爸爸孙加华。

　　与 国泰君安 的独立财务顾问 东方证券 相关的是其业务副总监金执翰的爸爸金伟平。

　　与 海通证券 的审计机构立信会计师事务所相关的是审计员苏安南，和顶级经理谭学渊的配偶李辰扬。

　　与 海通证券 的法律顾问国浩律师（上海）事务所相关的是律师助理徐忆琳的爸爸徐伟程。

　　与 海通证券 的境外法律顾问高伟绅律师行相关的是顾问律师吕娜的配偶周洋。

　　与上海上国投资产管理公司相关的是老总陈志刚的儿子陈品瑞。

　　不过，上述公告称：“上述相关机构及人员在自查期间买卖 国泰君安 和/或 海通证券 A股股票的表现不构成内幕交易行为，其买卖股票行为不会对本次交易构成本质法律障碍。”