商业洞察
【邮政储蓄银行】邮储银行盐城分行被罚105万元 - 涉业务尽职调查不到位等
【查看信息来源】 12-13 16:43:35盐城金融监管分局针对我国邮政储蓄银行股份有限公司 盐城市 分行及其相关责任人开出四张罚单。
邮储银行 盐城分行因业务尽职调查不到位,办理无真实贸易背景的国内信用证业务及虚假应收账款的保理业务;员工行为管理不到位;代客操作购买理财产品,被罚款105万元。
胡国民,当时担任邮政储蓄银行 阜宁县 支行行长,因业务尽职调查不到位,办理无真实贸易背景的国内信用证业务及虚假应收账款的保理业务,被警告并处罚款5万元。
王小兵,当时担任邮政储蓄银行 盐城市 分行人力资源部总经理,因员工行为管理不到位,被警告。
卞佳,当时担任邮政储蓄银行 盐城市 青年中路支行理财经理,因代客操作购买理财产品,被警告。
上述处罚体现了监管职能部门对银行业非法行为的零容忍态度,也提醒各银行机构要严格遵守法律法规,强化内部管理,确保业务合规经营。