【海通证券】国泰君安和海通证券核查内幕知情人 - 11位自然人在自查期买卖A股股票

　　9月5日， 国泰君安 和 海通证券 同时发布公告称， 国泰君安 与 海通证券 在规画由 国泰君安 吸收合并 海通证券 并发行股票募集配套资金。这起并购案备受市场关注。

　　12月12日晚间， 国泰君安 与 海通证券 关于内幕信息知情人交易的核查结果也正式出炉。当天夜晚， 国泰君安 和 海通证券 均宣布，公司已经对涉及本次交易的内幕信息知情人员在 国泰君安 和 海通证券 A股的交易情况进行了核查，涉及11位相关自然人。

　　公告显示，本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间，为合并双方第壹次披露本次交易事项或就本次交易申请股票停牌（孰早）前6个月至《 国泰君安 证券股份有限公司换股吸收合并 海通证券 股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》第壹次披露之前一日止，即从2024年3月5日起至2024年11月21日。

　　核查结果显示，涉及11名相关自然人买卖 国泰君安 和 海通证券 的沪深A股股票。包含 国泰君安 的副总裁韩志达、总审计师赵宏、监事沈赟的妈妈熊晓华、员工黄文欣的爸爸黄冠土，和 海通证券 的境外法律顾问高伟绅律师行的顾问律师吕娜的配偶周洋等。

　　韩志达自2024年7月17日起担任 国泰君安 副总裁，持有 国泰君安 的股票来源为限制性股票激励计划，交易 国泰君安 股票行为发生在我担任 国泰君安 副总裁之前。自查报告显示，韩志达于2024年5月15日卖出13.86万股，根据韩志达出具的自查报告，其还持有71400股限售股。

　　赵宏自2024年10月30日起担任 国泰君安 总审计师，持有 国泰君安 的股票来源为限制性股票激励计划，交易 国泰君安 股票行为发生在担任 国泰君安 总审计师之前，在上述自查期间买卖 国泰君安 股票的表现，是基于我和家庭的钱财需求而进行的操作，与本次重大资产重组无关，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息买卖 国泰君安 股票的情形。赵宏于2024年10月16日卖出2万股 国泰君安 A股股票，于2024年10月17日卖出52700股 国泰君安 A股股票。

　　公告显示，针对上述在自查期间买卖股票的表现，相关内幕信息知情人均已分别出具自查报告或说明与承诺，均表示相关操作完全基于公开市场和个人独立判断，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组无关，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息进行交易的情形。

　　除了自然人以外，相关机构买卖 国泰君安 A股和 海通证券 A股的相关情况，主要涉及机构的自营账户、资管账户和 融资融券 账户等。