【广东证监局】违规炒股 利用未公开信息进行趋同交易！券商员工搞-老鼠仓-被罚

　　证券公司员工又现违规操作，搞“老鼠仓”被罚！12月6日，广东证监局披露一则行政处理决定书显示，国投证券一名员工利用职务便利获取未公开信息进行趋同交易，另外还违规买卖股票，累计被没收违法所得41.42万元人民币，并处98万元罚款。

　　行政处理信息显示，当事人王某涉案期间为证券从业人员，其2008年6月至2016年7月任职于中国中金财富证券有限公司，2016年8月至立案时，任职于国投证券股份有限公司。

　　2022年11月14日至2024年2月26日期间，王某因职务便利获取“某证券投资基金（以下简称某基金）”账户交易股票名称、交易时点、交易价格、交易数量等未公开信息。王某违反规定，控制使用“熊某”万联证券账户，利用相关未公开信息从事有关证券交易，同期或稍晚于某基金账户趋同交易股票54只，趋同交易金额2873.42万元人民币，趋同交易盈利22.58万元。

　　另外，王某还违规持有、买卖证券。2013年9月25日至2024年2月27日期间，扣除前述王某利用未公开信息趋同交易和趋同交易对应的反向交易金额后，王某作为证券从业人员，控制使用“熊某”中金财富证券账户、“熊某”万联证券账户持有、买卖证券，累计买入金额1.55亿元人民币，卖出金额1.56亿元人民币，盈利18.84万元。

　　广东证监局表示，上述违法事实，有相关劳动合约、证券账户资料、银行账户资料、相关情况说明、有关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

　　综合考虑本案犯法行为持续时间、当事人积极配合调查及提供材料等情况，根据当事人犯法行为的事实、性质、情节及社会危害水平，依据《证券法》第壹百九十一条第贰款和第壹百八十七条的规定，广东证监局决定：对王某利用未公开信息从事有关证券交易行为，没收违法所得22.58万元人民币，并处以80万元的罚款；对王某违规持有、买卖证券行为，没收违法所得18.84万元人民币，并处以18万元的罚款。

　　综上，广东证监局对王某合计没收违法所得41.42万元人民币，并合计处以98万元的罚款。