【2022】深度 - 薪酬与合规挂钩？国金证券出了一记奇招

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　　12月18日晚，国金证券召开第十二届董事会第贰十一次会议。

　　刚刚担任独立董事30多天的李宏，在此次会议上走马“三”任，将同时担任薪酬与考核委员会委员兼召集人、风险控制委员会委员和提名委员会委员。另外，会议上还通过了有关薪酬管理的诸多议案。

　　《财中社》注意到，近年来国金证券的管理成本逐年攀升，但2024年营业收入与净利均较同期有所下降，保荐业务撤否率更是高达63.27%。

　　目前看来，国金证券可能对上述问题出了一记奇招。

　　国金证券出奇招新任独立董事“走马三任”

　　会议决议公告显示，经审议，董事会同意李宏担任薪酬与考核委员会委员兼召集人、风险控制委员会委员和提名委员会委员，实际参与表决的11位董事一致同意。

　　此次“走马三任”距离李宏担任独立董事才过去30多天。此前国金证券公告的《2024年第四次临时股东会决议》显示，根据有关规定及临时股东会决议，自2024年11月11日起，李宏接替骆玉鼎履行公司第十二届董事会独立董事职责，任期至本届董事会届满。

　　资料显示，李宏，男，汉族，1970年诞生，经济学博士，上海浦江学者，2007-2008年美国宾西法尼亚州立大学SMEAL商学院金融系访问学者。现任上海财经大学金融学教授、博士生导师、信用研究中心副主任、小企业融资研究中心研究员和中国市场学会信用学术委员会委员。

　　本次会议审议还通过了修订包含《薪酬管理制度》、《稳健薪酬管理制度》、《员工“稳健薪酬”信托计划管理方案》和《忠诚奖管理办法》在内的多项议案。

　　分析人士认为，国金证券的管理费用占营业收入的比重逐年攀升，工资与薪酬是管理费用的关键支出项。通过修订薪酬管理制度等措施，公司有望在控制成本和激励人才之间寻求更优平衡，既合理控制人力成本。另外，李宏在风险控制委员会的任职，将有助于推动公司建立健全风险管理体系，强化对各类风险的识别、评估和控制。

　　管理费用高企合规与风险控制面临挑战

　　东方财富 Choice数据显示，2019年至2023年，国金证券的管理费用从26.6亿元增长至45.5亿元人民币，上涨幅度达70.83%。2023年工资及奖励福利33.1亿元人民币，相较2019年增长65.48%，占管理费用的72.89%。

　　整体看来，近两年国金证券高管薪资显现下降趋势。2023年老总冉云薪酬为486万元人民币，较2022年减少72万元；董事、总裁、财务总监姜文国薪酬为477万元人民币，较2022年减少54万元；副总裁、合规总监、首席风险官刘邦兴薪酬为400万元人民币，较2022年减少141万元。董事会秘书周洪刚薪酬为358万元人民币，较2022年减少126万元。

　　但于2022年6月1日开始担任国金证券副总裁一职的任鹏2023年薪资为485万元人民币，较2022年增加372万元。2024年5月，因个人身体原因，任鹏辞去国金证券副总裁及其它相关管理职务。

　　在人事与薪酬改革的同时，国金证券在合规与风险控制方面也面临挑战。

　　8月9日，四川证监局在官方网站披露决定书，对国金证券成都青白江青江东路证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，起因是该营业部存在银证合作中委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽、服务活动的违规行为。

　　在风险控制方面，国金证券保荐的罗普特存在上市前通过提前确认收入虚增利润，上市后减少利润操作财务数据的表现。厦门证监局查明罗普特虚增2020年、2021年营业收入及利润总额，虚减2022年利润总额。

　　厦门证监局在决定书中表示，国金证券作为保荐人，在对罗普特持续督导进程中未勤勉尽责，持续督导现场检查工作不到位，出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确，根据有关规定，厦门证监局对国金证券与有关人员采取出具警示函的监督管理措施。

　　另外，国金证券保荐的九州一轨因披露业绩预告和业绩快报不准确，更正后业绩预告、业绩快报与年度报告中相关数据不同较大，且涉及盈亏变化披露2023年年度业绩预告与更正后相比很快就被修正，北京证监局于2024年7月5日对九州一轨发出警示函。虽目前对国金证券的处罚尚未落地，但已使国金证券保荐及持续督导质量受到疑问。