【瑞士银行】瑞信证券违规被罚！

　　国资股东正在接盘中的瑞信证券收到了监管警示函。

　　最近，山东证监局披露，瑞信证券（中国）有限公司（简称“瑞信证券”）作为玉皇化工公开发行2016年公司债（第贰期、第叁期）受托管理人，在受托管理期间存在三方面的问题，因此，对该券商采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　值得强调的是，在大股东瑞信集团爆雷被瑞士银行集团接管后，今年以来，瑞士银行在谋划转让瑞信证券股权，今年6月，瑞士银行与 北京市 国有资产经营有限责任公司（简称“北京国资公司”）就出售瑞信证券股权达成协议，在上个月，瑞士银行和北京国资公司双方收到中国证券监督管理委员会的反馈意见。

　　外资背景瑞信证券收到警示函

　　12月20日，山东证监局披露，经查，瑞信证券作为山东玉皇化工有限公司（简称“玉皇化工”）公开发行2016年公司债券（第贰期）和玉皇化工公开发行2016年公司债券（第叁期）（简称16玉皇04）的受托管理人，在受托管理期间存在以下问题：

　　一是，2020年12月之前，瑞信证券未制定受托管理业务内部操作规则，未明确履行受托管理职责的形式和程序。

　　二是，瑞信证券出具的2016年至2022年年度受托管理事务报告中，披露的16玉皇04募集资金使用情况与实际情况不符。

　　三是，瑞信证券未根据规定对部分重大事项出具临时受托管理事务报告。

　　山东证监局表示，上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》有关规定，决定对瑞信证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　资料显示，在股权出售之前，瑞信证券股东为瑞信集团和 方正证券 ，分别持有51%股权和49%股权，业务范围包含股票和债券承销与保荐、证券经纪业务、证券投资咨询、证券自营业务。

　　国资股东接盘中

　　值得强调的是，由于大股东瑞信集团出现问题而被瑞士银行接管，因此，瑞信证券也成为瑞士银行旗下控股的券商子公司。

　　不过，由于瑞士银行本身在中国已经控股瑞银证券有限责任公司，根据规定，瑞士银行无法同时控股两家证券公司，因此，今年以来，瑞士银行所持瑞信证券股权寻找买家转让。

　　今年6月，瑞士银行和 方正证券 与北京国资公司就出售瑞信证券共 85.01%股权达成三方协议。

　　据了解，该交易包含瑞士银行向北京国资公司出售所持有的瑞信证券 36.01%股权，和 方正证券 向北京国资公司出售其所持有的瑞信证券49%股权。交易完成后，瑞士银行和北京国资公司将分别持有瑞信证券14.99%和85.01%的股权。

　　今年11月，中国证券监督管理委员会官方网站显示，对瑞信证券变更主要股东和实际控制人申请作出九条反馈意见。反馈意见主要聚焦北京国资公司和瑞士银行两方股东，要求双方就财务情况等方面作出补充。

　　值得强调的是，由于受到大股东瑞信集团的拖累，瑞信证券近年来处境欠安。

　　瑞信证券2023年报披露，该公司员工人数126人，直到今天，中证协披露，瑞信证券最新员工人数为103人。

　　数据显示，瑞信证券2023年营业收入1.57亿元人民币，较上年同期下降约45.58%；净收入亏损为1.99亿元人民币，这已经是瑞信证券继2022年净收入亏损2.54亿元后再一次亏损。

　　根据 方正证券 披露，瑞信证券2024年上半年实现营业收入4564.31万元人民币，净收入亏损额为5472.84万元。截至上半年末，瑞信证券总资产为10.74亿元人民币，净资产为10.08亿元人民币。