【慕思股份】东莞证券一营业部因未严格履行审查义务遭罚；锦龙股份所持东莞证券6600万股被冻结 - 东莞金融市场周报

　　本期看点：东莞证券一营业部因未严格履行审查义务遭罚；广东潮阳农商银行违规被罚99万元人民币，大股东为东莞农商银行； 慕思股份 、东实环境等9家企业获奖励749万元； 锦龙股份 所持东莞证券6600万股被冻结；力王股份补缴耕地占用税及滞纳金43万元； 佳云科技 控股股东更改为昕宇航； 慕思股份 2.5亿溢价收购新加坡家居企业。

　　1、金融要闻

　　东莞证券一营业部因未严格履行审查义务遭罚

　　不久前，因未严格履行投资者适当性审查义务，东莞证券西安高新四路证券营业部遭陕西证监局责令改正。

　　经查，2024年7月1日至9月6日，上述营业部集中为多家法人机构开通新三板交易权限，未严格履行投资者适当性审查义务，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（中国证券监督管理委员会令202号，以下简称《办法》）第六条、第贰十二条第（一）项规定。

　　根据有关规定，陕西证监局决定对上述营业部采取责令改正的行政监管措施，同时强调该营业部应加强投资者适当性管理，规范清理不符合标准的账户权限，自收到监管措施之日起1个月内完成整改并提交书面整改报告。

　　广东潮阳农商银行违规被罚99万元人民币，大股东为东莞农商银行

　　12月16日，中国人民银行网站近日发布的中国人民银行 广东省 分行行政处理决定信息公示表。行政处理决定书（广东银罚决字〔2024〕6号）显示，广东潮阳农村商业银行股份有限公司违反金融统计业务、支付结算业务、货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定。中国人民银行 广东省 分行决定对其处以罚款99.2万元。

　　行政处理决定书（广东银罚决字〔2024〕7号）显示，陈*雄，当时担任广东潮阳农村商业银行股份有限公司合规与风险管理部副经理（主持全面）、全面风险管理与合规部顶级经理，违反反洗钱法律法规。中国人民银行 广东省 分行决定对其处以罚款1.7万元。

　　行政处理决定书（广东银罚决字〔2024〕8号）显示，郑*晖，当时担任广东潮阳农村商业银行股份有限公司运营管理部副总经理（主持全面工作），违反反洗钱法律法规。中国人民银行 广东省 分行决定对其处以罚款1.1万元。

　　东莞农商银行年报显示，广东潮阳农村商业银行股份有限公司，于2020年12月27日在中国注册建立的股份有限公司，为东莞农商银行的非全资子公司，持股比例为67.03%。

　　 慕思股份 、东实环境等9家企业获奖励749万元

　　不久前， 东莞市 金融委员会办公室发出《关于拨付2024年 东莞市 培育企业利用资本市场奖励(第壹期)的公告》，对9家企业奖励749.0763万元。其中包含慕思健康睡眠股份有限公司、广东东实环境股份有限公司等9家企业。其中， 慕思股份 被拨付奖金467.2767万元人民币，东实环境被拨付奖金30万元。

　　今年12月，上述通知显示，根据《 东莞市 推动企业利用资本市场高质量发展扶持办法》等有关规定，经对相关企业提交的 东莞市 推动企业发展利用资本市场奖励申请资料进行审核并报市政府同意，对9家企业奖励资金共749.0763万元。

　　本次受到奖励的企业包含慕思健康睡眠股份有限公司、天佑物流股份有限公司、广东基烁 新材料 股份有限公司、广东豪特曼机床股份有限公司、 东莞市 诺丽科技股份有限公司、广东东实环境股份有限公司、 东莞市 厚威包装科技股份有限公司、广东邦泽创科电器股份有限公司和天佑物流股份有限公司。其中 慕思股份 收到的奖励资金最多，达到467.2767万元。

　　2、上市公司动态

　　 锦龙股份 所持东莞证券6600万股被冻结

　　 锦龙股份 近日又披露了一则关于 参股券商 部分股份被冻结的公告。

　　公告称，公司近日从国家企业信用信息查询系统等获悉，广东立合投资控股有限公司以借款合同纠纷（涉及金额6602.9万元）为由向 广州市 越秀区人民法院提起诉讼并申请财产保全，越秀法院冻结了公司持有的东莞证券股份有限公司6602.9万股股份（占东莞证券注册资金的4.4%）。

　　公告表示， 锦龙股份 表示正积极与相关方沟通、解决借款合同纠纷事宜，同时公司将向越秀法院申请解除对东莞证券股份的冻结措施。直到今天，公司尚未收到相关诉讼文书。同时， 锦龙股份 也强调，上述东莞证券股份的冻结未对公司的日常经营发生重大不利影响。

　　力王股份补缴耕地占用税及滞纳金43万元

　　12月18日，力王股份发布公告，因未经依法批准，私自占用园地实施建设的表现，依据有关规定，公司补缴相应耕地占用税及引发的滞纳金，总计43.073万元。

　　根据 东莞市 自然资源局《行政处理决定书》，公司未经依法批准，于2011年起私自在 东莞市 塘厦镇连塘角二路10号的土地实施建设厂房，于2012年完成建设并投入使用。实际占用土地面积4,809.30平方(合7.21亩)，其中地类为园地4,307.3平方，依据《中华人民共和国耕地占用税法》的规定，公司现需补缴该笔耕地占用税人民币21.5365万元及引发的滞纳金人民币21.5365万元人民币，总计人民币43.073万元。

　　公告显示，公司已于2024年12月16日足额缴纳耕地占用税人民币21.5365万元及滞纳金人民币21.5365万元人民币，公司实际控制人李维海和王红旗将在2024年12月31日前补偿公司因该税务事项而承担的滞纳金人民币21.5365万元人民币，公司实际控制人李维海和王红旗将各承担滞纳金的50%。

　　 佳云科技 控股股东更改为昕宇航

　　12月17日晚， 佳云科技 公告，公司近日收到佳速网络和昕宇航出具的权益变动报告书。

　　因佳速网络所持公司股份被司法变卖，昕宇航将持有公司1.35亿股股份，占公司总股本的21.31%，成为公司的控股股东。尹杰将成为公司实际控制人。

　　此前， 佳云科技 曾发布公告，公司控股股东佳速网络持有的1.35亿股公司股份（占公司总股本21.31%）被司法变卖，由海南昕宇航投资有限公司竞得。根据东莞中院出具的《执行裁定书》，上述股份的所有权将转移至海南昕宇航投资有限公司。

　　 慕思股份 2.5亿溢价收购新加坡家居企业

　　12 月 17 日晚， 慕思股份 发布公告，计划通过全资子公司慕思国际控股有限公司及慕思寝具（香港）有限公司，以 4600 万新加坡币现金对价，分别对 Mattress International Pte. Ltd.的 100% 股权和 PT. Tai Cheng Development的特定资产展开收购行动。

　　此次收购被视作 慕思股份 在国际化战略布局进程中的关键举措，其核心目标在于完善海外生产基地布局、拓宽销售渠道并进一步提高企业核心竞争力。