【思尔芯】多家券商因经纪业务问题等被罚

　　券商的经纪业务一直以来是监管职能部门关注的关键领域。目前，多地证监局披露罚单信息，其中， 中信证券 、华鑫证券、 招商证券 等因经纪业务管理存在不足等原因，被深圳证监局采取出具警示函的监察管理措施。 中金公司 因在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务进程中未勤勉尽责，被中国中国证券监督管理委员会罚没800万元。

　　一日三家券商因经纪业务违规被罚

　　不久前，多地监管职能部门披露警示、责令整改、罚款等信息，包含 中信证券 、 招商证券 、华鑫证券、 招商证券 、 兴业证券 、瑞信证券等。广州日报全媒体记者梳理相关监管措施发现，上述券商涉及经纪业务管理不足，场外衍生品业务管理不足，公司业务费用内部审批、实物礼品出入库记录等部分不真实，募集资金使用情况与实际情况不符等许多问题。

　　其中，深圳证监局一日连发3条行政监管措施决定，对 中信证券 、华鑫证券和 招商证券 采取出具警示函措施的决定，受到市场关注。深圳证监局表示， 中信证券 在业务开展进程中，存在经纪业务管理存在不足，如业务制度未及时修订完善；客户开户信息收集登记不规范，部分客户回访由客户经理负责；部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查不充分；对分支机构员工的执业信息登记备案、手机号报备管理、违规信息报送不及时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不妥等。

　　同时， 中信证券 还存在场外衍生品业务管理存在不足。在衍生品交易准入环节，对于部分交易对手的真实身份识别、关联关系的核查不深入，落实适当性管理要求不到位；在交易对手的持续管理环节，部分交易对手的年度复核资料及定期回访记录缺失；在交易风险监测监控环节，对于风险提示跟踪处理不及时不完善；在日常报送管理方面，存在报送场外衍生品季度报告内容不完整的情景。

　　另外，深圳证监局还披露了华鑫证券和 招商证券 部分经纪业务管理和场外衍生品业务管理等方面的问题。

　　 中金公司 因思尔芯IPO项目收罚单

　　 中金公司 日前发布公告称，因上海思尔芯技术股份有限公司（简称“思尔芯”）IPO保荐业务未勤勉尽责被中国中国证券监督管理委员会立案一事，已收到中国中国证券监督管理委员会《行政处理决定书》。

　　中国中国证券监督管理委员会表示，经查明， 中金公司 为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，在执业进程中未勤勉尽责，包含未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。

　　中国中国证券监督管理委员会认为， 中金公司 在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务进程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《证券法》第十条第贰款的规定，构成《证券法》第壹百八十二条的犯罪行为。对于 中金公司 的上述犯罪行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。对此，中国中国证券监督管理委员会决定对 中金公司 责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元人民币，并处以600万元罚款；对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。

　　记者了解到，上海思尔芯技术股份有限公司（原名“上海国微思尔芯技术股份有限公司”）于2021年8月提交科创板首发上市申请；2022年7月，思尔芯取消发行上市申请，上海证交所作出了终止审核的决定。中国中国证券监督管理委员会已对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案侦查和审理并作出行政处理。