【申万宏源承销保荐】投行业务连番遭监管-点名-，申万宏源因尽职调查不规范再收警示函

　　事涉新疆 中泰化学 股份有限公司债券承销项目核查不到位，又有两家券商因投行业务被罚。

　　12月24日，新疆证监局发布对 申万宏源 证券(000166.SZ)、五矿证券采取出具警示函的监督管理措施。

　　具体来看，经查， 申万宏源 作为新疆 中泰化学 股份有限公司“23新化01”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，尽职调查工作底稿不规范；五矿证券作为新疆 中泰化学 股份有限公司“23新化K1”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，个别财务报表科目分析核查不充分，尽职调查工作底稿不规范。

　　今年以来，资本市场严监管信号不断释放，监管职能部门持续重拳出击，压实中介机构“看门人”责任，严厉责罚券商投行违规行为。易董数据显示，截至12月24日，今年年内监管职能部门对券商出具的投行业务罚单总数多达102张，其中，因尽职调查不规范而被处罚的情景多达93次。

　　值得强调的是，据界面新闻不完全统计，今年内， 申万宏源 及其全资子公司 申万宏源 承销保荐曾屡次收到监管职能部门开出的罚单。仅四季度以来， 申万宏源 及其投行子公司就接连4次被监管警示。

　　根据北交所日前发布的2024年第叁季度证券公司执业质量评价结果， 申万宏源 以114.09分排第18位，排名较此前有所下降。

　　人事方面，今年9月， 申万宏源 承销保荐公司相关领导岗位调整。郑治国不再担任 申万宏源 研究所党委书记、老总，转任 申万宏源 承销保荐公司党委书记、老总。9月5日， 申万宏源 证券承销保荐有限责任公司曾公告称， 申万宏源 投行副总经理王昭凭被监察机关依法留置。王昭凭已因个人原因辞去 申万宏源 证券承销保荐副总经理等职务。

　　根据 申万宏源 三季报，该公司前三季度投资银行业务手续费净收入约为6.53亿元人民币，同比下降近四成。