商业洞察
【长城国瑞证券】长城国瑞证券因多项违规被责令改正
【查看信息来源】 12-26 15:10:19财中社12月26日电根据厦门证监局在2024年12月26日发布的公告,长城国瑞证券有限公司因存在多项违规行为而受到责令改正的措施。具体问题包含员工投资行为管控有效性不足、首席信息官长期空缺和私募投资基金子公司个别项目整改不到位,违反了相关法律法规。
长城国瑞证券有限公司需在收到决定书起30日内提交整改报告,如对该决定不服,公司可在60日内申请复议或提起诉讼。
财中社12月26日电根据厦门证监局在2024年12月26日发布的公告,长城国瑞证券有限公司因存在多项违规行为而受到责令改正的措施。具体问题包含员工投资行为管控有效性不足、首席信息官长期空缺和私募投资基金子公司个别项目整改不到位,违反了相关法律法规。
长城国瑞证券有限公司需在收到决定书起30日内提交整改报告,如对该决定不服,公司可在60日内申请复议或提起诉讼。