【2019】控制34个账户操纵ST宇顺及三垒股份，89年生男子被罚没逾2200万元

　　根据中国证券监督管理委员会安徽监管局在日前发布的行政处理决定书〔2024〕3号，男子宋世杰因操作股票“ ST宇顺 ”和“三垒股份”被处没收违法所得1114万元和同额罚款。经查，宋世杰控制使用多个账户在2019年1月至4月期间，通过集中交易、反向交易和对倒交易等方式，严重影响了这两只股票的价钱和交易量。

　　安徽证监局官方网站截图

　　根据安徽证监局出具的行政处理决定书，男子宋世杰诞生于1989年11月，经查明，其存在以下违法事实：

　　2019年1月2日至2019年4月24日期间，宋世杰控制使用“邵某贞”“顾某敏”等34个账户（以下简称账户组），交易“ ST宇顺 ”“三垒股份”。

　　具体而言，在操作“ ST宇顺 ”的进程中，2019年1月2日至2019年2月21日，宋世杰控制使用账户组，集中资金优势和持股优势，通过连续交易、反向交易、对倒交易等多种方式，影响“ ST宇顺 ”股票价格和交易量。

　　2019年1月2日至2019年2月21日，账户组在32个交易日集中交易“ ST宇顺 ”股票，累计买入42,256,091股，买入金额257,284,223.56元，累计卖出42,255,791股，卖出金额260,403,374.51元。

　　账户组在2019年1月31日持股数量达到峰值，为19,126,800股，占流通股本比例7.39%，占总股本比例6.82%。操作区间内，账户组持股数量占流通股比例5%以上共有9个交易日，占总股本比例5%以上共有7个交易日，账户组持有流通股日均9,273,564.91股。

　　2019年1月2日至2019年1月31日，账户组以很多于市场卖一价或市价大量申买，申买数量32,852,600股，占该时段账户组总申买量平均达71.57%。同期账户组买入成交量38,401,441股，占市场成交量平均达20.68%，其中8个交易日成交量占比超过20%。

　　2019年2月1日至2019年2月21日，账户组以不高于市场买一价或市价大量申卖，申卖数量17,696,351股，占该时段账户组总申卖量平均达58.58%。同期账户组卖出成交量22,981,150股，占市场成交量平均达23.29%，其中4个交易日成交量占比超过20%。

　　账户组在32个交易日存在15天反向交易，累计交易量达19,006,150股，平均反向交易量占账户组成交量的比率为62.96%，其中有11个交易日反向交易量占账户组成交量比例超过50%，2019年1月22日反向交易量占账户组成交量比例最高，达到98%。

　　账户组在32个交易日存在11天对倒交易，对倒交易量9,322,969股，共有5个交易日对倒交易量占同期市场该证券总成交量10%以上。

　　2019年1月2日至2019年1月31日建仓拉升阶段，账户组流通股持股占比从0.23%提高至7.39%，该股累计上涨13.96%，同期中小板综指累计上涨0.30%，偏离13.66%。2019年2月1日至2019年2月21日出货阶段，账户组流通股持股占比降至0%，该股累计上涨20.18%，同期中小板综指累计上涨14.14%，偏离6.04%。

　　经计算，在“ ST宇顺 ”股票方面，账户组获取利益2,747,675.34元。

　　在操作“三垒股份”时，2019年1月4日至2019年4月24日，宋世杰控制使用账户组，集中资金优势和持股优势，通过连续交易、反向交易、对倒交易等多种方式，影响“三垒股份”股票价格和交易量。

　　2019年1月4日至2019年4月24日，账户组在73个交易日集中交易“三垒股份”股票，累计买入39,808,631股，买入金额877,069,255.36元，累计卖出39,849,999股，卖出金额885,479,080.07元。

　　账户组在2019年2月22日持股数量达到峰值，为10,912,048股，占流通股本比例3.39%，占总股本比例3.14%。操作区间内，账户组持股数量占流通股比例2%以上共有22个交易日，账户组持有流通股日均4,773,163.03股。

　　2019年1月4日至2019年2月22日,账户组以很多于市场卖一价或市价大量申买，申买数量18,449,300股，占该时段账户组总申买量平均达74.60%。同期账户组买入成交量20,475,010股，占市场成交量平均达25.07%，其中13个交易日成交量占比超过20%。

　　2019年2月25日至4月24日，账户组以不高于市场买一价或市价大量申卖，申卖数量19,456,101股，占该时段账户组总申卖量平均达63.39%。同期账户组卖出成交量29,709,290股，占市场成交量平均达25.86%，其中20个交易日成交量占比超过20%。

　　账户组在73个交易日存在52天反向交易，累计交易量达22,643,872股,平均反向交易量占账户组成交量的比率为59.02%，其中有29个交易日反向交易量占账户组成交量比例超过50%，2019年2月20日、4月22日反向交易量占账户组成交量比例最高，达到100%。

　　账户组在73个交易日存在41天对倒交易，对倒交易量11,802,067股，共有18个交易日对倒交易量占同期市场该证券总成交量10%以上。

　　2019年1月4日至2019年2月22日建仓拉升阶段，账户组流通股持股占比从零持仓提高至3.39%，该股累计上涨36.2%，同期中小板综指累计上涨19.27%，偏离16.93%。2019年2月25日至2019年4月24日出货阶段，账户组流通股持股占比降至0.17%，该股累计下跌11.26%，同期中小板综指累计上涨17.48%，偏离28.74%。

　　经计算，在“三垒股份”股票方面，账户组获取利益8,394,481.62元。

　　宋世杰的上述行为违反了2005年《证券法》规定，构成2005年《证券法》第贰百零三条所述的操作证券市场行为。

　　根据当事人犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平，依据2005年《证券法》第壹百九十一条第壹款，安徽证监局决定：没收宋世杰违法所得1114万元人民币，并处以1114万元罚款。