【2024】财通证券又遭警示！合规问题频现 - 股价表现落后于同行

　　浙江证监局官方网站12月27日消息， 财通证券 （601108）日前被出具警示函。

　　经查， 财通证券 存在以下问题：

　　一是未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测。二是数据质量控制机制未有效施展作用，未切实履行数据质量管理职责。

　　上述情形违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》（中国证券监督管理委员会令第152号，中国证券监督管理委员会令第179号）第贰十九条、第叁十一条、第四十三条第贰款的规定。

　　值得注意的是，前不久， 财通证券 刚因四项行为违规被出具警示函。

　　11月1日，浙江证监局官方网站披露，经查， 财通证券 存在以下问题：

　　一是未按规定进行任免职、兼职等事项报备；二是证券从业人员登记管理不到位；三是部分分支机构责任人代为履职超期；四是人员管理内控机制不健全。

　　上述情形违反了《证券基金经营机构董事、监事、顶级管理人员及从业人员监督管理办法》（中国证券监督管理委员会令第195号）第十一条、第十七条、第十八条、第叁十二条、第叁十五条、第四十一条、第四十二条、第四十八条、第五十六条，《证券公司分支机构监管制度》（中国证券监督管理委员会公告〔2020〕66号）第十四条的规定。

　　公开资料显示， 财通证券 股份有限公司是一家总部在杭州的特色型综合型证券控股集团。公司前身为建立于1993年的浙江财政证券公司，2017年10月在上海证交所挂牌上市。

　　业绩方面，2024年前三季度， 财通证券 营业总收入为44.41亿元人民币，同比下降10.36%；归属于上市公司股东的净收入为14.72亿元人民币，同比微降1.93%。

　　在 财通证券 三季度业绩说明会上，有投资提问称，“公司股票价格自上市以来对照 浙商证券 落伍很多，公司内部是否有问题，公司有重组可能么？”

　　对此， 财通证券 回应称，公司高度重视价值管理，积极响应市场关切，合理制定分红方案，回报社会和广大投资者。在国家大力支持行业并购重组的政策环境下，公司根据总体战略规划，立足自身稳健经营、内生式发展的同时，积极关注并把握与证券行业相关的并购重组机会，力争实现跨越式发展。

　　二级市场上，截至27日收盘， 财通证券 平收，报8.50元/股，总市值394.7亿元人民币。年内， 财通证券 上涨幅度为11.70%，同样位于杭州的 浙商证券 则涨23.32%。