【众生药业】东莞独角兽天域半导体冲刺港股IPO；众生药业3.8亿赎回控股子公司部分股权

　　本期看点： 东莞市 人才创新创业投资基金正式发布； 东莞市 破产重整和清算投融资平台上线； 比亚迪 、哈勃参投，东莞天域半导体 独角兽 递表港交所；众生睿创冲刺IPO未果， 众生药业 3.8亿赎回部分股权； 开普云 2080万元出售子公司32%股权； 胜蓝股份 再次发行4.5亿元可转债； 勤上股份 控股股东股份第壹次司法拍卖流拍。

　　1、金融要闻

　　 东莞市 人才创新创业投资基金正式发布

　　最近，2024“留在东莞”留学人员嘉年华活动顺畅举办。活动期间，东莞科技创新金融集团与绿丞实业（上海）股份有限公司联合建立的 东莞市 人才创新创业投资基金正式发布，为东莞2000亿元的高质量发展基金体系补上了专项子基金中的“人才基金”关键一环。

　　该基金首期规模达1亿元人民币，主要瞄准国家、省重点支持的新质生产力发展方向，围绕 东莞市 “8+4”产业布局，重点投向东莞高条理人才产业化项目、归国留学人才创业团队项目、港澳台人才创业项目等。

　　 东莞市 破产重整和清算投融资平台上线

　　为持续优化法治化营商环境，借助 大数据 进一步施展破产审判挽救功能，12月23日， 东莞市 第壹人民法院联合市破产管理人协会、淘宝（中国）软件有限公司、 东莞市 网拍科技服务有限公司共同缔造的“ 东莞市 破产重整和清算投融资平台”正式上线运行。

　　“ 东莞市 破产重整和清算投融资平台”的上线，是基于多方在各自领域深厚积累的条件上进行的一次有益尝试。东莞第壹法院民五庭庭长莫然介绍，“法院+协会+阿里”协同搭建 东莞市 破产重整和清算投融资平台，将整合阿里拍卖平台的 大数据 力量，为破产管理人提供项目交易全链路设计，包含六报告、三方案、三系统和多交易方式，通过项目推介、评估询价、拍卖竞价、融资配资等集约化资产处置服务，帮助投资人找项目和找配资机构，帮助破产困境企业找投资人，为深陷困境的企业提供更多的重生机会。

　　2、上市公司动态

　　 比亚迪 、哈勃参投，东莞天域半导体 独角兽 递表港交所

　　12月23日，港交所网站显示，广东天域半导体股份有限公司（简称“天域半导体”）递表港交所，保荐机构为 中信证券 。

　　招股书显示，天域半导体是一家东莞 碳化硅 外延片公司，是我国最早实现第叁代半导体SiC 碳化硅 外延片产业化的企业，此次赴港上市前，天域半导体共完成了7轮融资，吸引很多重磅投资机构投资，包含华为哈勃、 比亚迪 、大中实业、中国—比利时基金等参投。2022年12月，该公司完成上市前最后一轮战略融资，投后估值为131.6亿元人民币，堪称“超级 独角兽 ”。

　　根据招股书，天域半导体在2021年、2022年、2023年的营业收入和毛利状况显示了明显的增长，但随同而来的则是经营亏损。天域半导体2024年上半年营业收入为3.61亿元人民币，较上年同期的4.24亿元下降14.9%，期内亏损为1.41亿元人民币。

　　众生睿创冲刺IPO未果， 众生药业 3.8亿赎回部分股权

　　12月24日， 众生药业 发布公告，由于控股子公司众生睿创未能如期上市，按此前签订的《股东协议》，已触发赎回事件之一， 众生药业 拟使用自有资金3.8亿元赎回控股子公司众生睿创的部分股权。此次赎回完成后， 众生药业 对众生睿创的持股比例将由61.11%变为70.97%。

　　财报显示，2023年和2024前三季度，众生睿创的销售商品、提供劳务收到的资 金是9236.91万元和2538.91万元。其营业收入的乏力，显然无法支撑众生睿创顺畅完成IPO 。另外，市场环境的变化也是造成众生睿创未能成功上市的重要因素之一。

　　根据《股东协议》约定， 众生药业 拟使用自有资金3.8亿元赎回湖州景鑫、向康倚锋、广州宜创达、深圳倚锋、武汉倚锋、万联广生、广州生物岛合计所持有的众生睿创9.86%股权。由于武汉倚锋认购众生睿创的C轮注册资金94.1124万元尚未支付增资价款， 众生药业 在赎回武汉倚锋该部分股权后，负有2500万元的资 金出资义务。

　　对于此次赎回事件， 众生药业 表示， 创新药 的研发具有较高的技术壁垒与人才壁垒，本次交易后公司加强对控股子公司的控制权，进一步提高新药研发实力，并从“研、产、销”构建完整产业布局，同时，凭借公司平台、资源、资金对众生睿创进行持续赋能，实现高效管理，加快推进研发项目落地。

　　 开普云 2080万元出售子公司32%股权

　　12月25日晚， 开普云 公告，拟将持有的北京开普瑞曦科技有限公司32%的 股权转让 给开普瑞曦董事兼总经理赵岩，转让对价为2080万元。此举意在优化AI发展战略产业布局和业务聚焦。

　　今年前三季度，开普瑞曦营业收入716.13万元人民币，净收入亏损439.47万元人民币，截至9月30日，总资产为4014.74万元人民币，净资产2978.38万元。据评估，采用收益法开普瑞曦净资产评估值为6490万元人民币，净资产评估增值3511.62万元人民币，增值率117.90%。经双方友好商量，本次交易开普瑞曦股东全部权益估值为6500万元人民币，转让开普瑞曦32%股权对应价款为2080万元人民币，赵岩以现金形式支付。

　　本次交易完成后， 开普云 仍持有开普瑞曦19%股权，开普瑞曦将不再并入公司合并报表范围内。 开普云 表示，在综合考虑开普瑞曦所从事业务规模、发展阶段和公司主要业务战略布局，根据整体AI发展战略布局而规画本次交易。本次交易有益于公司优化AI发展战略产业布局和业务聚焦、控制经营风险，提高公司资金和资源运用效率，提升公司核心竞争力，符合公司和全体股东的利益。

　　 胜蓝股份 再次发行4.5亿元可转债

　　12月23日晚间， 胜蓝股份 发布公告 ，公司股东大会审议通过新一期可转债发行议案，同意票占出席股东大会有效表决权股份的99.6295％。但在中小股东表决方面，投出了48.6185％的反对票，另有3.4081％的弃权票。

　　公告显示，公司本次拟发行可转债募集资金总额不高于4.5亿元人民币，将用于 新能源 汽车高压连接器及组件生产研发建设、工业控制连接器生产研发建设项目。

　　此次发债距离公司前次可转债发行周期刚过去十天，公司曾于2022年发行330万张可转债，募集资金3.3亿元人民币，同年4月22日起在深交所挂牌交易，简称“胜蓝转债”，代码“123143”。控股股东胜蓝投资控股有限公司通过优先配售合计持有胜蓝转债199.9012万张，占总发行量的60.58%。2022年10月25日至10月28日，短短四个交易日，胜蓝控股几乎清仓式减持胜蓝转债合计195.7555万张，占其所持比例的97.93%，占发行总量的59.32%。其间，胜蓝转债从232元跌至168元。按此区间价格减持，胜蓝控股最低获取利益约1.33亿元人民币，最高获取利益约2.58亿元人民币。2024年12月13日，胜蓝转债在深交所摘牌。

　　胡敬宝获聘担任 赛微微电 董秘

　　12月24日， 赛微微电 近日完成变更董事会秘书工作，刘利萍辞去公司董事会秘书职务，公司聘任胡敬宝为公司董事会秘书。

　　胡敬宝，上海财经大学金融学硕士。曾在万联证券、 东方财富 证券、 国泰君安 证券投资银行部任职，2024年7月至11月任安徽格恩半导体有限公司董事会秘书，无上市公司董秘工作经验。

　　公司业绩方面， 赛微微电 2024年前三季度营业收入2.81亿元人民币，同比增长86.1%，净收入6006.33万元人民币，同比增长214.28%。

　　 勤上股份 控股股东股份第壹次司法拍卖流拍

　　12月25日， 勤上股份 发布公告，公司原控股股东勤上集团持有的303万股（占公司总股本的0.21%）和原实际控制人温琦女士持有的1043万股（占公司总股本的0.73%）于2024年12月24日至12月25日进行拍卖，但最终均因无人出价而流拍。

　　截至公告披露日， 东莞市 晶腾达企业管理合伙公司为公司第壹大表决权持有人，持有表决权股份3.24亿股（占公司总股本的22.53%）。勤上集团持有的1.47亿股（占公司总股本的10.23%）已全部委托给晶腾达行使表决权，且存在98.68%被质押和100%被司法冻结的情景。温琦女士的1043万股（占公司总股本的0.73%）也已全部委托给晶腾达，前述股份存在100%被质押及司法冻结的情形。流拍的股份后续是否会进行第贰次拍卖存在不确定性。

　　2024年前三季度， 勤上股份 实现收入2.90亿元人民币，归母净收入-4168万元。

　　汇成真空收应诉通知书，涉及镀膜设备合同

　　12月23日，汇成真空发布关于重大诉讼事项的进展公告。公司收到 江西省 顶级人民法院出具的《应诉通知书》， 赣州市 宝明显示科技有限公司（以下简称赣州宝明）不服此前法院作出的民事判决，向 江西省 顶级人民法院申请再审。

　　根据汇成真空招股说明书，2021年9月13日，汇成真空与赣州宝明就柔性材料卷绕镀膜设备（以下简称镀膜设备）采购事宜签署了《关于采购柔性材料卷绕镀膜设备合同书》，赣州宝明向汇成真空购买一套镀膜设备和镀膜设备的安置、调试、维保等服务，另有部分配件（如靶材等）需要赣州宝明自行采购。

　　公告中提到，公司作为再审被申请人，当前案件处于再审立案侦查阶段。涉案金额为2642万元人民币，包含申请人起诉金额及一审、二审的案件受理费。由于案件尚处于审查阶段，最终审查结果存在不确定性，因此无法判断该事项对公司本期或期后利润的影响。

　　公司在公告中说明，赣州宝明显示科技有限公司于2023年8月22日提起买卖合同纠纷诉讼，经过一审和二审，法院均驳回了原告的诉讼请求。近期，该公司收到 江西省 顶级人民法院的《应诉通知书》，表明原告不服终审判决，向高院申请再审，现已受理，具体是否再审需待审查结果。

　　据2024年三季报数据，今年前三季度，汇成真空实现营业收入4.31亿元人民币，实现净收入6448.83万元人民币，同比分别增长10.99%、22.31%。