【湖南溆浦农村商业银行股份有限公司】央行公布首批债市违规罚单 - 3家机构被立案调查

　　12月30日，中国人民银行公布首批债市违规处罚。证券时报记者从接近央行人士了解到，近期，央行在监测中发现，部分银行间债券市场参与机构交易行为异常，通过对相关线索的深入筛查摸排和研判，初步确定3家机构涉嫌违反银行间债券交易有关规定，并立即对其进行立案侦查。

　　公开资料显示，被处罚的3家机构分别是上海东亚期货有限公司、天津信唐货币经纪有限责任公司、湖南溆浦农村商业银行股份有限公司。经查，涉案机构均存在内控机制、公司治理缺失或失效问题，并存在出借债券账户等方式开展利益输送、为他人规避监管和内控规定等违反银行间债券市场规定的若干行为。

　　央行在12月27日对3家机构作出行政处理，违法类型是“违反银行间债券市场管理规定；未按规定履行客户身份识别义务”，处罚内容是警告、没收违法所得和罚款。其中，央行对湖南溆浦农村商业银行股份有限公司处以警告、罚款1310万元；对天津信唐货币经纪有限责任公司处以警告，没收违法所得3.97万元人民币，罚款1103万元；对上海东亚期货有限公司处以警告，没收违法所得857.25万元人民币，罚款3606.76万元。另外，央行也对3家机构的相关责任人作出警告和罚款。

　　近两年，债券市场总体处于牛市行情，金融机构固收投资业务普遍获取利益丰厚，一些从业人员趁所在机构内控较薄弱之机，开展违规交易。今年以来，央行已建立银行间市场常态化监测摸排和行政执法机制。对摸排出的涉嫌非法交易线索，后续将继续开展核查，并根据核查情况开展立案侦查和处罚。

　　交易商协会也在12月30日组织部分市场投资机构召开座谈会，明确将全面加强自律管理，大力推动衍生品市场发展，增进市场规范健康发展。对于调查发现的部分公司治理不健全、风控能力不强的中小金融机构，将及时通报监管职能部门。

　　记者从接近央行人士了解到，接着，央行将继续秉持市场化、法治化原则，强化债券市场建设，支持正常合规的交易，同时对市场非法行为“零容忍”，坚决保护市场秩序，增进债券市场高质量发展。