【国都证券】违法持有股票 - 还亏了130万 - 国都证券原总经理杨江权被罚15万

　　1月3日，北京证监局对国都证券采取了警示函措施，剑指原总经理杨江权违法持有股票。同时，北京证监局也对杨江权处以15万元的罚款。

　　值得强调的是，杨江权持有股票并未盈利，反而亏损逾130万元。

　　2024年10月23日晚间，国都证券发布公告称，公司总经理、财务责任人杨江权涉嫌从业人员违法持有股票，中国证券监督管理委员会决定对杨江权进行立案。同时，国都证券也宣布，杨江权已不能履行公司顶级管理人员职务，公司董事会于10月22日收到杨江权递交的辞职报告，辞去公司总经理、财务责任人职务，并于当日起辞职生效。

　　立案前被约谈卖票

　　虽说杨江权是2024年10月才被中国证券监督管理委员会立案，在此之前，其已经被监管约谈，并要求处理违法持有的股票。

　　北京证监局披露称，自2020年8月26日起，杨江权先后任职国都证券副总经理、副总经理兼财务责任人、总经理兼财务责任人等职务，截至2024年11月14日仍为国都证券员工，系证券公司从业人员。

　　据调查，自2022年10月28日辽宁 成大生物 股份有限公司（以下简称 成大生物 ）股票解除限售首日至2024年6月28日期间，杨江权使用其我在国都证券开立的证券账户持有 成大生物 8万股。

　　北京证监局称，经约谈，2024年6月28日，杨江权将前述8万股 成大生物 全部卖出，卖出金额合计194.37万元人民币，亏损130.90万元。数据显示，2022年10月28日至2024年6月28日， 成大生物 股票价格下跌近40%。

　　最终，北京证监局决定对杨江权处以15万元的罚款。

　　公开资料显示，杨江权诞生于1973年，是国内第壹批投行和投资人员，具有20多年的证券及投资运作相关工作经验。曾任 西南证券 投资银行部顶级经理、北京睿汇德科技投资有限公司执行总裁、 国投中鲁 果汁股份有限公司财务总监、 西南证券 投资银行部执行董事、西证股权投资有限公司总经理、北京易添富股权投资管理有限公司执行董事等职务。2020年5月至2022年8月，其曾任国都 创投 （国都证券旗下开展私募基金管理业务的子公司）老总、总经理等职务。2020年8月起，杨江权进入国都证券任职。2023年7月起，在国都证券任总经理、财务责任人、保荐业务责任人。

　　国都证券受到牵连

　　作为公司总经理，带头违法持有股票的表现也让国都证券受到监管。

　　1月3日，北京证监局称，国都证券存在两方面的问题。一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理制度不健全。二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管职能部门报告从业人员违法持有股票的表现。因此，北京证监局对国都证券采取出具警示函的监察管理措施。

　　证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。《每日经济新闻》记者获悉，近年来，中国证券监督管理委员会严厉惩戒证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处理，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。

　　据记者不完全统计，2024年先后有 招商证券 、 中金公司 、 信达证券 和 国海证券 被指对从业人员违规买卖股票管控不到位而受到监管措施。

　　2024年2月，深圳证监局指出， 招商证券 多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等非法行为，非法行为主要聚焦在2021年之前。

　　2024年4月，北京证监局指出， 中金公司 存在多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的表现，公司对员工行为监测监控不到位。

　　2024年12月，北京证监局指出， 信达证券 存在人员管理不到位的问题，未建立员工违规买卖股票监测系统，防范从业人员买卖股票等违规行为监测的及时性和有效性不足。同月，广西证监局指出， 国海证券 个别员工曾存在违规买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的情形，反映出 国海证券 规范职员执业行为不到位。