【刘晓玲】管理层动荡 - 员工大面积出走 - 监管部门提示北信瑞丰基金存重大风险隐患

　　最近，知情人士透露，北信瑞丰基金管理有限公司自2024年三季度中下旬以来经历人员动荡，包含监察稽核部、内控审计部、信息技术部、市场部、固收投资部等员工均出现大面积出走情况。

　　公司网站信息显示，北信瑞丰基金总经理刘晓玲、副总经理王乃力等高管均未现身产品信息披露的最新高管名单中。知情人士称这两位高管已数月未履职，但却未见公司对外信息披露。中国证券报记者就此采访北信瑞丰基金，对方拒绝置评。知情人士提供的材料显示，相关部门已经发函称，核查发现，北信瑞丰基金存在重大风险隐患，危及公司的稳健运行。

　　人事动荡

　　据知情人士透露，北信瑞丰基金总经理刘晓玲、副总经理王乃力均已不能进入新搬入的办公地点。中国证券报记者自2024年10月以来，屡次尝试联系王乃力，但其电话均没人接电话，上述两位高管的“离职传言”早已甚嚣尘上。

　　公募基金行业有严格的信息披露要求。北信瑞丰基金刻意“模糊”的一些信息，已然露出痕迹。中国证券报记者查询北信瑞丰基金近期发布的多份产品资料发现，刘晓玲和王乃力均未现身公司高管的名单中。以2024年11月28日发布的“北信瑞丰现金添利货币市场基金招募说明书（更新）”为例，在该招募说明书的第叁部分“基金经理-公司顶级管理人员”中，仅出现北信瑞丰基金老总夏彬的称号。

　　中国证券报记者翻阅2024年8月8日发布的“北信瑞丰优势行业股票型证券投资基金招募说明书（更新）2024年第1号”发现，“董事会成员”信息中尚有刘晓玲的称号和简介；在“公司顶级管理人员”中，总经理刘晓玲、副总经理王乃力、首席信息官魏红生在列。但在2024年10月24日发布的“北信瑞丰稳定收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024年第2号”中已未能发现上述人员的身影。作为公司核心管理人员，刘晓玲和王乃力任职是否出现变动，北信瑞丰基金的公告信息和公开信息中，并未对此做出任何相关的信息披露和解释。中国证券报记者就此事采访了北信瑞丰基金方面，但对方未就此置评。

　　其实，刘晓玲和王乃力的“职场失踪”，只是北信瑞丰基金近年来人事动荡的一个缩影。

　　2023年12月29日，北信瑞丰基金发布公告称，自2023年12月27日起，任命刘晓玲为总经理。此前，王乃力曾代任总经理一职长达数月时间。

　　据了解，刘晓玲先后在博时基金、富国基金、宏利基金等许多家基金公司任职，曾担任渠道总监、零售市场部责任人、公募事业部市场责任人、公司副总经理等职务。

　　在刘晓玲就任之前的几个月，北信瑞丰基金迎来新“掌门人”。2023年8月17日，北信瑞丰基金公告称，公司老总李永东因个人原因离任，新老总由夏彬担任，夏彬同时还代任公司督察长。不过根据有关规定，基金公司其它高管代任公司督察长时，通常不高于六个月时间，但夏彬代任督察长已超过一年三个月。

　　监管职能部门提示重大风险隐患

　　知情人士透露，北京证监局在2024年10月发出的《关于对北信瑞丰基金管理有限公司的监察管理关注函》称，近期核查发现，北信瑞丰基金在治理结构、董监高履职、系统运维等方面存在违反公募基金监管法律法规情形，存在重大风险隐患，危及公司的稳健运行。

　　根据上述《监管关注函》的要求，北信瑞丰基金要“严格遵守《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金经理监督管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、顶级管理人员及从业人员监督管理办法》等规定，坚持依法合规经营，有效落实监管要求，尽快恢复合规、健全、有效的企业治理结构和合规内控体系，切实保护基金份额持有人的合法权益，并于2024年11月20日前报送经符合《证券法》规定的会计师事务所审计的2023年年度报告、由符合《证券法》规定的会计师事务所出具的基金管理公司子公司2023年内部控制年度评价报告”。

　　在此之前，北信瑞丰基金向北京证监局提交《关于恢复治理结构的工作进展的报告》称：“2024年9月29日，经党委会前置审议，公司同日召开临时股东会与董事会，其中，经股东会审议，已免去刘晓玲董事职务。董事会关于免去刘晓玲总经理职务，由老总代任不高于6个月的议案获得了7票中的5票，但莱州瑞海投资行使了一票否决权，致使议案有效通过存疑。”

　　穿透股权结构来看，北信瑞丰基金属于信托系基金公司。北信瑞丰基金建立于2014年3月17日，由北京国际信托与莱州瑞海投资共同发起设立。第壹大股东为北京国际信托，持股比例为60%；第贰大股东为莱州瑞海投资，持股比例为40%。

　　管理规模缩水

　　冰冻三尺非一日之寒。近年来，北信瑞丰基金因人事问题饱受诟病。

　　建立于2014年的北信瑞丰基金，在2019年以后迎来新老“交棒”：2019年10月，公司第壹任老总周瑞明离任，近两年后，第壹任总经理朱彦也选择离开。2023年8月，当时担任老总李永东和总经理赵远峰双双离任。据中国证券报记者统计，2019年至2023年，不到5年的时间里，该公司已变更了两次老总和两任总经理。

　　李永东曾公开表示，要用3年左右时间争取非货币基金规模达到行业中位水平；用6年左右时间，争取非货币基金规模进入行业前1/3行列。尔后，北信瑞丰基金进行了系列改革动作，包含推行事业部制试点、改革激励约束与选人用人机制、丰富产品线、优化产品结构等。但在李永东任职的时间里，北信瑞丰基金的管理规模从2019年末超过100亿元降低至2023年二季度末的30亿元左右，下降幅度约为70%。

　　“李永东时代”结束，“夏彬时代”开启。根据夏彬的从业经历，其实行业有理由期待北信瑞丰基金重振雄风的机会。

　　公开资料显示，夏彬曾在 国信证券 、中电投资控股公司、北京国际信托有限公司、华夏理财有限责任公司工作，担任过投资部总经理、销售总监、董事会秘书、副总裁等职务。

　　然而事与愿违。夏彬接棒以后，北信瑞丰基金管理规模并未有所提振，反而引发了“欠薪”“劳资纠纷”“裁员风波”“老总办公室超标”等舆情。天天基金网数据显示，截至2024年三季度末，北信瑞丰基金的管理规模约38亿元人民币，旗下拥有6位基金经理和22只产品（A/C份额未合并）。

　　负面舆情频繁刷屏

　　2024年5月，一则北信瑞丰基金“欠薪”的传言引发广泛关注。据某内部人士5月22日向中国证券报记者透露：“公司原本是5月15日发工资，但直到今天工资已拖欠一个礼拜，且公司也木有及时给个说法。”

　　随后“欠薪”舆情愈演愈烈，北信瑞丰基金回应称，所谓“欠薪”传言为不实信息，公司仅对薪资发放时间进行了调整，由之前的上发薪模式转变为下发薪，所有员工每月薪资均正常、足额发放，没有任何延误或克扣情况发生。

　　到了2024年7月，因转正考核流程的争议，北信瑞丰基金又陷入了“劳资纠纷”。彼时有北信瑞丰基金员工称，公司对多位已试用期届满的员工发放转正考核通知，因而引发对转正考核流程的疑惑。该员工表示：“争议在于，根据劳动法规定，试用期届满，用人单位未要求劳动者离职的，应视为自动转正，而该公司此时发布转正考核通知，并提出新的转正考核要求，疑似强行变更试用期限，并变相阻挠新员工转正。”

　　2024年10月，中国证券报记者收到北信瑞丰基金旗下某基金经理爆料：“北信瑞丰基金员工已出现大面积离职，大幅降薪，很多员工只拿到3000元左右的月度工资，包含监察稽核部、内控审计部、信息技术部、市场部、固收投资部等多个部门员工大面积主动或被动出走。”

　　另一位北信瑞丰基金的离职高管人士称：“其实部分高管已出现本质离职，但一直未进行信息披露。另外，公司还不给部分协商离职员工补偿及不给开具离职证明等，我离职几个月前都只能拿到3000元左右的月度工资。”

　　基金经理和高管的变化也波及到了产品管理方面。随着北信瑞丰基金固收投资部副总经理、基金经理靳晓龙等人的离职，多只固收和货基产品由基金经理董鎏洋接管，她一口气担任了多只产品（A/C份额未合并）的管理人，当前在管基金规模达到34亿元人民币，占据北信瑞丰基金总规模的近九成。

　　公开资料显示，董鎏洋在2015年9月入职北信瑞丰基金，担任固定收益部信评责任人、基金经理助理，她曾在2018年4月至2021年8月先后任职北信瑞丰丰利混合型证券投资基金、北信瑞丰现金添利货币市场基金等产品的管理人。另外，自2024年10月以来，她接管了北信瑞丰现金添利货币市场基金、北信瑞丰宜投宝货币市场基金、北信瑞丰鼎盛中短债债券型证券投资基金、北信瑞丰稳定收益债券型证券投资基金等产品。

　　上述离职的高管人士称：“董鎏洋足足三年未管产品，刚刚回归却一口气接管了这么多产品，其管理能力和对目前资本市场的机会令很多投资者感到担忧。”