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【浙商证券】浙商证券被责令增加内部合规检查次数

查看信息来源】   1-10 19:22:17  

  上证报中国证券网讯(记者徐蔚)浙江证监局官方网站1月10日披露对 浙商证券 采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。经查, 浙商证券 存在多项违规行为,包含为部分投资者提供变相融资服务,异化为杠杆融资工具;未识别客户的交易目的,变相成为交易对手方交易通道;未使用交易所专用对冲账户进行对冲交易;干预控股公司的资产管理计划独立性运作。

  浙江证监局决定对 浙商证券 采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施,要求该公司在2025年1月至2025年12月期间,每季度开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内向浙江证监局报送合规检查报告。

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