【责任人】交易商协会 - 2024年对47家机构和41位责任人作出自律处分

　　新华财经北京1月17日电 交易商协会17日公告称，2024年，在人民银行指导下，协会严格落实党中央国务院关于“全面加强金融监管”的决策部署，聚焦债券一级发行、二级交易恶性违规，加大查处力度，持续净化市场生态，全面加强银行间市场自律管理，以有效的自律惩戒为银行间市场高质量发展提供有力支撑。

　　全年，交易商协会作出自律处罚88家（人）次，涉及47家机构和41位责任人，对34家机构的轻微违规行为予以自律管理措施。全年来看，银行间市场自律处罚工作显现五方面特点。

　　一是紧盯债券一级发行环节违规行为，严肃查处结构化发债、返费发债、干扰发行利率等债券发行违规。从严查处横跨一二级市场的“自融+代持”、链条较长的“隐蔽性返费”、以不正当目的投标扰乱发行秩序等严重违规，机构类型覆盖发行企业及其关联方、商业银行、证券公司、信托公司、私募基金等。持续加强发行业务监测督导、加大承销报价业务检查力度。另外，还有多家涉嫌非市场化发行的机构处于查处流程中。

　　二是严查债券二级交易违规，重点打击价格操作、利益输送、出借账户等行为。2024年，交易商协会重点查处部分机构出借债券账户、开展代持交易、利益输送等严重违规，持续净化二级市场生态。

　　三是规范货币经纪业务开展，对客户身份识别、交易留痕等许多问题立案查处。2024年，交易商协会针对6家货币经纪公司客户识别不充分、交易留痕不规范等行为立案侦查。大力推动经纪行情展示与数据治理，提升行业透明度与规范性。

　　四是关注存续期合规运行情况，保持对募集资金及信息披露违规的查处力度。2024年，交易商协会对重大事项信息披露、募集资金使用等各类存续期合规事项开展排查，对20余家机构涉及定期财务报告披露、重大事项信息披露、募集资金混用、挪用等违规进行自律处罚。

　　五是加强非法线索报送，强化恶性违规惩戒力度。2024年，交易商协会就严重影响市场秩序的操作价格、利益输送、出借账户行为和符合统一执法机制的严重信息披露违规等恶性违规行为，向监管职能部门移送多起线索，部分违规行为已作出行政处理。同时，接收监管职能部门移送的违规线索并依规处置。

　　下一步，交易商协会将在人民银行指导下，认真落实中央经济工作会议和中央金融工作会议决策部署，继续严厉责罚危害市场平稳运行的各类违规行为，提升查处能力和水平，全面加强银行间市场自律管理，有力维护银行间市场健康稳定发展。