【证监会】因债券项目尽职调查不规范等 - 中泰证券收证监会警示函

　　2月14日，中国证券监督管理委员会网站发布《关于对 中泰证券 股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

　　经查，中国证券监督管理委员会发现 中泰证券 存在以下违规行为：

　　一是尽职调查不规范，部分债券项目未对可能影响发行人偿债能力的财务会计信息等进行充分核查和分析；

　　二是发行承销不规范，部分债券项目未充分核查关联方认购情况，个别债券项目未对簿记现场进行严格管理，个别债券项目发行进程中存在违反公平竞争的表现；

　　三是受托管理履职不到位，部分债券项目未能有效督促发行人及时履行信息披露义务；

　　四是在银行间债券市场部分项目中，未能严格规范职员执业行为，督促职员勤勉尽责。

　　上述情形违反了《公司债券发行与交易管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定，中国证券监督管理委员会决定对 中泰证券 采取出具警示函的行政监管措施。

　　官方网站显示， 中泰证券 股份有限公司（原名齐鲁证券有限公司）建立于2001年5月，是全国大型综合类上市券商，在28个省市自治区设有45家分公司、近280家证券营业部，控股中泰期货、中泰资本、中泰国际、中泰资管、中泰 创投 、齐鲁股交、万家基金、中泰物业，形成了证券、期货、基金、投资等各项业务并进的发展格局。

　　业绩方面，上市以来， 中泰证券 业绩波动较大。2020年-2023年，公司营业收入分别为103.5亿元、131.5亿元、93.25亿元、127.6亿元人民币，归母净收入为25.25亿元、32.00亿元、5.90亿元、18.00亿元人民币。其中，2022年公司业绩下滑明显，净收入同比降超八成。

　　2024年前三季度， 中泰证券 业绩表现远差于行业平均水平，实现营业收入74.24亿元人民币，同比下降19.96%；归母净收入5.03亿元人民币，同比下降73.45%。

　　公司解释称，利润波动主要系经纪、投资银行、资产管理、投资业务收入同比减少和上年同期合并万家基金管理有限公司发生股权重估收益所致。

　　另外， 中泰证券 多名前高管还被曝出违规行为。

　　2024年10月17日， 山东省 政协原常委、经济委员会原副主任李玮因严重违纪违法，被开除党籍。履历显示，李玮自2003年7月担任 中泰证券 （原齐鲁证券）老总至2020年卸任。掌舵 中泰证券 长达17年。 山东省 纪律检查委员会监委称，李玮“靠金融吃金融”，大搞权钱交易，利用职务便利为他人在股份购买、贷款办理等方面谋利，其实不是法收受巨额财物。

　　2024年11月，中国证券监督管理委员会发布的两则处罚公告显示，毕玉国、钟建春、张玉林、尚文彦4位证券从业人员因违规入股拟上市公司股份，被中国证券监督管理委员会采取行政处理措施并被分别处以250万元、30万元不等的罚款。

　　记者了解到，毕玉国曾任 中泰证券 总经理、副老总，钟建春曾任 中泰证券 投行董事总经理，张玉林曾任 中泰证券 投行委员会新兴产业部总监，尚文彦离职 中泰证券 后出任民生证券副总裁。

　　截至2月14日收盘， 中泰证券 A股报6.49元/股，总市值452.3亿元人民币。