【证监会】中泰、民生、西南证券同日被处罚，什么原因？

　　三家券商因债券项目存在违规行为，同日被中国证券监督管理委员会处罚。

　　三家券商收中国证券监督管理委员会罚单

　　2月14日，中国证券监督管理委员会发布对 中泰证券 、 西南证券 和民生证券的处罚，主要涉及债券业务违规。

　　具体来看，中国证券监督管理委员会发现， 中泰证券 在债券业务中存在违规行为。一是尽职调查不规范，部分债券项目未对可能影响发行人偿债能力的财务会计信息等进行充分核查和分析；二是发行承销不规范，部分债券项目未充分核查关联方认购情况，个别债券项目未对簿记现场进行严格管理，个别债券项目发行进程中存在违反公平竞争的表现；三是受托管理履职不到位，部分债券项目未能有效督促发行人及时履行信息披露义务；四是在银行间债券市场部分项目中，未能严格规范职员执业行为，督促职员勤勉尽责。

　　 西南证券 对个别公司债券项目合规内控把关不严，存在过失及立项不规范问题；个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用；个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。

　　民生证券也涉及债券业务违规，一是债券类业务内部控制不完善，个别项目质控内核意见跟踪落实不到位；二是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；三是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行及时关注并督促信息披露。

　　从处罚结果来看，中国证券监督管理委员会对民生证券采取责令改正措施；对 西南证券 采取责令改正措施；对 中泰证券 采取出具警示函的措施。

　　保持严监管态势

　　2024年以来，证券行业保持严监管态势，中国证券监督管理委员会对资本市场非法行为落实穿透式监管和全链条问责。

　　近日中国证券监督管理委员会在《关于资本市场做好金融“五篇大文章”的实施意见》中指出，要加强合规管理与风险防控。督促行业机构树牢“合规创造价值”宗旨，落实全面风险管理与全员合规管理要求，坚持“看不清管不住则不展业”，避免一哄而上，严防“伪创新”“乱创新”。

　　澎湃新闻注意到，去年中国证券监督管理委员会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。2024年10月，中国证券监督管理委员会通报检查情况时，重点点名证券公司债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面贯彻落实勤勉尽责的要求。同时，中国证券监督管理委员会对违规问题多、事情严峻的开源证券、 中原证券 采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训。

　　据澎湃新闻不完全统计，2024年，十多家券商因债券项目违规被监管职能部门处罚，被罚的券商除上述两家外，还包含银河证券、 申万宏源 、平安证券、 中信建投 、 国泰君安 、 中金公司 、 东兴证券 、 招商证券 、申港证券、瑞信证券、五矿证券等。

　　来源：中国证券监督管理委员会网站、澎湃新闻、中国证券报