【内幕交易】公安部公布5起证券交易犯罪典型案例

　　2月21日，公安部公布5起证券交易犯罪典型案例，涉及操作市场、“老鼠仓”、内幕交易等非法行为。公安部表示，全国公安机关会同证监部门依法严厉惩戒证券交易犯罪，切实保护市场秩序，有力保障投资者合法权益，护航资本市场高质量发展。

　　具体来看，这5起案例违法事实清晰。一是北京董某等人内幕交易案。2022年7月， 北京市 公安局依法立案侦办董某等人涉嫌内幕交易案。经查，2016年8月至2017年1月，袁某在担任北京某上市公司财务总监时，全程参与该公司收购某科技公司100%股权的重大资产重组工作。在此期间，袁某将上述内幕信息泄露给董某，二人约定共同注资、由董某负责股票交易操作。2016年10月至12月，董某使用我及实际控制的他人证券账户大量买入该上市公司股票，涉案金额2300余万元人民币，非法获取利益400余万元。2022年9月，办案单位将董某、袁某抓获归案。2024年1月， 北京市 顶级人民法院以犯内幕交易罪分别对董某、袁某作出有罪判决，并处罚金。

　　二是上海刘某利用未公开信息交易案。2021年6月，上海公安局依法立案侦办刘某涉嫌利用未公开信息交易案。经查，2009年至2014年，刘某先后任职上海两家基金公司基金经理、权益投资总监等职务。其间，刘某使用其具有所管理基金产品交易决策权、交易查询和指令审批权限的职务便利，获取相关基金交易标的、下单指令、交易数量、交易时点等未公开信息，使用其我和其实际控制的证券账户趋同交易60只股票，涉案金额1.4亿余元，非法获取利益296万元。2022年9月，上海第壹中级人民法院以犯利用未公开信息交易罪对刘某作出有罪判决。

　　三是江苏闫某等人操作证券市场案。2022年1月， 江苏省 扬州市 公安局依法立案侦办闫某等人操作证券市场案。经查，2018年6月至2019年4月，以闫某、朱某某为领导的犯罪团伙通过其实际控制的169个证券账户，利用资金优势、持股优势，采取连续买卖、对倒交易等手法，操作某股票，非法获取利益2.69亿元人民币。2022年7月，办案单位开展集中收网行动，闫某、朱某某在内的27名犯罪嫌疑人悉数到案。2024年8月， 扬州市 中级人民法院以犯内幕交易罪对闫某、朱某某等被告分别作出有罪判决，并处罚金。

　　四是浙江吴某等人操作证券市场案。2019年1月，浙江 金华市 公安局依法立案侦办吴某等人操作证券市场案。经查，2016年至2019年期间，以吴某为领导的犯罪团伙长期采取多种方式操作多只股票获取利益，该团伙通过提前建仓买入股票，再利用境外搭建的多个盘后票网站发布股票代码，吸引互联网社交媒体引用、转载、评论、推荐，拉高目标股票价格后卖出获取利益，累计实施此类“抢帽子交易”数百次。另外，该团伙还集中资金优势、持股优势，采用连续买卖、对倒交易等方式操作多只股票。至案发，该团伙共非法获取利益5.3亿元人民币。立案后，办案单位先后将吴某等15名犯罪嫌疑人抓获归案。2023年3月，浙江顶级人民法院以犯操作证券市场罪对吴某等15名被告分别作出有罪判决，并处罚金。

　　五是广东聂某内幕交易案。2022年7月， 广东省 广州市 公安局依法立案侦办聂某涉嫌内幕交易案。经查，2020年5月，聂某使用其担任某上市公司子公司总经理的职务便利，得到美国某公司向该上市公司采购 口罩 的框架协议初步文本，获悉了其中重要的内幕信息。随后在该内幕信息敏感期内，聂某使用其实际控制的他人证券账户买入该公司股票，涉案金额195万元人民币，非法获取利益35万元。2023年1月，办案单位将聂某抓获归案。2024年6月， 广州市 中级人民法院以犯内幕交易罪对聂某作出有罪判决。