【证券行业】中证协开展专项调研，事关行业文化建设

　　中国证券报记者日前从行业内部获悉，中国证券业协会近日在行业内开展专项调研，围绕文化理念、组织架构、制度建设、党建情况、人力与物力保障、人员管理、培训与宣导等多个核心维度进行系统性探底，旨在全面掌握2020年初至2024年底证券行业文化建设的动态进展与实际成效。

关注机制完善等情况

　　具体来看，组织架构方面，调研重点考察券商是否有专职部门推动文化建设、是否成立文化建设领导小组或职能相同的组织和是否形成清晰的文化建设组织架构。通过2020年初与2024年底的对照，反映组织架构的完善水平。

　　制度建设方面，调研涉及文化建设的配套制度文件的建立与完善，涵盖四方面：推动文化建设的专项制度文件、廉洁从业管理专项制度、职业道德建设专项制度文件、声誉风险管理专项制度。

　　文化理念方面，此次调研主要聚焦券商内部文化建设的顶层设计。券商需回答是否形成明确的文化理念体系（涵盖使命、愿景、价值观等）、是否将文化理念写入公司发展战略文件、是否制定专门的文化战略。另外，券商还需简述2020年初与2024年底的企业经营宗旨变化，以体现文化理念的迭代与深化。

　　党建方面，此次调研关注券商党组织建设及党员管理情况。核心内容包含：公司内部是否有党组织及最高一级党组织类型、党组织数量（涵盖总部、分公司、营业部各级）、党员数量占员工总数的比率、是否将党建写入公司章程。调研要求对照2020年初与2024年底的变化，反映党建工作在组织覆盖和制度建设上的进展。

　　“证券行业的强监管属性要求超越表面合规。”有资深业内人士对记者表示，党组织通过民主生活会、纪律检查监督等载体建立的常态化反思机制，推动从业人员从“不敢违规”向“不愿违规”转变，从而形成与注册制改革相匹配的执业伦理。

聚焦培训覆盖与宣导效果

　　记者了解到，培训与宣导方面的调研重点主要是文化建设的培训覆盖与宣导效果。券商需反馈文化建设专题培训占比和在媒体发表的文化建设专题文章数量（含党建、政治引领、企业文化、职业道德、廉洁从业、合规、风控相关宣传）。

　　人员管理方面，此次调研从人力资源管理的视角动身，考察券商文化建设的落地情况。调研内容包含：是否将文化理念并入入职考察、人员激励原则的变化、人员提拔晋升时是否考察文化理念和全体员工考核是否包含文化理念指标。旨在通过对照2020年初与2024年底的变化，分析文化理念在人力资源管理中的渗透水平。

　　文化生态方面，中证协主要通过2020年初至2024年底券商员工职业道德水平、公司内部文化生态变化、公司客户对公司各项业务和服务的满意度变化，和被投诉数量趋势、受监管处罚情况、声誉风险事件数量变化趋势，综合评估行业文化建设成效。

　　作为检验证券行业文化建设成效的核心评估机制，证券行业文化建设评价体系历经近五年的发展与实践，已形成一套覆盖行业百余家券商的常态化评价机制，成为监管机构衡量证券经营机构文化建设成效的重要抓手。根据中证协2024年发布的2023年度评价结果，106家参评券商中，A类券商合计11家、B类券商合计34家、C类券商合计61家。

　　“证券业文化建设仍需久久为功。”在业内人士看来，证券行业本质经营的是信任资产。投行保荐质量、资管信义义务的履行深度，最终决定于机构文化基因。在注册制改革深化的新监管框架下，缺乏文化根基的证券公司将在市场演进与监管升级的双重考验中失去发展空间。