【期货公司】违规提供配资便利，华联期货浙江分公司负责人被罚

　　因违规提供配资便利，又一期货公司员工被罚。

　　2月24日，浙江证监局发布了关于对吴剑采取定性为不适当人选措施的决定。吴剑被查出在担任华联期货浙江分公司责任人期间，私下为他人的配资活动提供便利。

　　由此，浙江证监局认定吴剑为不适当人选，自决定作出之日起2年内不得担任期货公司董事、监事、顶级管理人员及分支机构责任人或实际履行上述职务。

　　除华联期货外，中天期货、五矿期货、先锋期货等许多家期货也曾因员工违规为配资活动提供便利而被罚。

　　值得注意的是，此前期货公司及从业人员发生此类违规行为，监管措施多为出具警示函或责令改正，本次吴剑被“定性为不适当人选”的处罚结果其实不常见。

　　财经评论员张雪峰指出，期货公司为配资活动提供便利市场危害大，极易加大投资者风险，扰乱市场秩序，大量配资还存在潜在的连锁反应风险，危及金融市场的稳定。

　　“近年来，监管层对期货公司违规提供配资便利的监察管理力度正在不断扩大。”张雪峰表示，这表明监管职能部门高度重视期货市场的稳定，始终维护投资者权益，有益于督促期货公司合规经营，推动行业健康发展。

　　为此，张雪峰建议，期货公司应完善内控制度，明确禁止参与配资，强化员工合规教育和培训，强化责任追究；监管职能部门应加大检查力度，建立实时监控系统，及时发现和查处违规行为，提高犯罪成本。

　　公开资料显示，华联期货建立于1993年4月，是国内首批取得期货业务经营许可权的期货公司之一。公司注册金额为3.76亿元人民币。2021年11月，华联期货股东更改为东莞金控（持股比例51%）、东莞证券（持股比例49%），公司类型更改为有限责任公司（国有控股）。