【证券行业】辽宁辖区举办证券行业合规工作交流会

　　中证报中证网讯（记者宋维东）辽宁辖区证券行业合规工作交流会3月13日在沈阳举行。会议全面汇总了资本市场在服务辽宁振兴战略中取得的新突破，深入分析当前发展面临的新形势和新任务，并就行业发展进程中遇到的突出问题进行了通报和交流。辽宁证监局主要负责同志出席会议并讲话，辽宁辖区证券经营机构、投资咨询机构、基金销售机构等300余名代表参加会议。

　　会议指出，2025年是“十四五”规划收官之年，也是为“十五五”良好开局打牢基础的关键之年。辽宁辖区证券机构要充分施展功能，助推资本市场高质量发展和经济持续回升向好。

　　会议强调，要强化政治引领，树立金融报国情怀，胸怀“国之大者”,主动对标对表，突出功能性，有效支持高水平科技自立自强和现代化产业体系建设。要坚持稳字当头，全力巩固市场向好势头，切实承担起维护行业与市场平稳的政治责任，坚持稳健合规经营；高度重视信息技术安全工作，确保人员队伍稳定，充分施展监管职能部门打击非法证券活动的“助手”和“眼睛”作用。要增强创新思维，抓住历史机遇助力发展，深刻认识 人工智能 在经济社会和资本市场发展中的重要影响，以更高站位认识科技创新在现代化强国建设之中的重大意义，积极主动作为，探索不同化发展、特色化经营，实现做优做强目标。要深化服务宗旨，高度重视投资者保护工作，保障投资者合法权益，不断提升投资者教育的针对性和有效性，认真对待和严格履行投资者保护主体责任，将维护投资者合法权益内化为自觉行动。要聚焦规范发展，筑牢合规风控防线，进一步提高公司治理水平，健全监督制衡机制，强化合规风控执行力，做到业务发展与资本水平、合规风控管理能力相匹配，避免发生重大合规风险。要坚定反腐拒腐，共同弘扬廉洁风尚，强化从业人员职业道德建设，践行“五要五不”的中国特色金融文化，坚决杜绝挪用资金财产、利益输送及行贿受贿等犯法行为。

　　会议期间，辽宁证监局纪律检查办传达了二十届中央纪委四次全会精神，并对辖区证券期货行业党风廉政建设工作提出要求。经营机构代表围绕机构高质量发展、金融科技赋能、坚守合规经营和服务实体经济等内容作交流讲话。中国证券业协会会员服务二部相关责任人就证券从业人员职业道德建设作专题授课。

　　会议启动了辽宁辖区证券行业合规质量提升年活动，并发布了《筑牢行业合规文化提升规范发展水平倡议书》。