【渝三峡A】证监会披露 - 罚没4.57亿元

　　不久前，中国中国证券监督管理委员会网站披露两则针对操作证券市场行为开具的行政处理决定书，揭开了投资者谢勇、杨波操作“渝三峡A”、“ 安奈儿 ”等股票的内幕。2人合计被罚没4.57亿元人民币。

谢勇操作“渝三峡A”等股票

被罚没1.77亿元

　　根据中国证券监督管理委员会披露的信息，经查明，谢勇实际控制并使用多个证券账户，以连续交易、拉抬、虚假申报、封涨停等行径操作“渝三峡A”等多只股票，违法所得合计8145万元。

　　中国证券监督管理委员会决定：对谢勇操作股票获取利益超过100万元的表现，没收违法所得8070万元人民币，并处以8070万元的罚款。

　　对谢勇操作股票获取利益不足100万元的表现，没收违法所得75万元人民币，并处以1000万元的罚款。

　　对谢勇操作股票亏损的表现，处以500万元的罚款。

　　综上，对谢勇没收违法所得8145万元人民币，并处以9570万元的罚款，合计罚没1.77亿元人民币。

杨波操作“ 安奈儿 ”等股票

被罚没超2.8亿元

　　另一则处罚决定书显示，杨波实际控制多个证券账户，以连续交易、在自己实际控制的账户之间交易、拉抬、虚假申报、封涨停等行径操作“ 安奈儿 ”等多只股票，违法所得合计1.4亿元人民币。

　　中国证券监督管理委员会决定，没收杨波违法所得1.4亿元人民币，并处以1.4亿元的罚款。

　　罚单并未披露具体的涉案时间。不过，公开信息显示，2023年12月， 安奈儿 公告宣称涉足 大数据 产业，并表示将以现金4.4亿元分期付款收购深圳创新科技术有限公司（下称“创新科”）22%股权。这一消息刺激了 安奈儿 平淡无奇的股票价格，到2024年3月股票价格飙升至最高22.55元/股，一度斩获7连板，最大上上涨幅度度近160%。股票价格满城风雨持续4个月后， 安奈儿 于2024年4月7日晚发布公告终止收购创新科。

监管职能部门对操作市场“出重拳”

　　2024年以来，中国证券监督管理委员会对操作市场“出重拳”。据中国证券监督管理委员会披露，2024年处罚操作市场案42件，案均罚没款约1.2亿元人民币，居各类案件罚没金额之首。合计罚没金额49.5亿元人民币，同比增长42.2%，其中千万元以上罚单占比41.9%，向公安机关移送涉嫌操作犯罪案件32件，移送犯罪嫌疑人104人。

　　据中国中国证券监督管理委员会行政处理委员会办公室主任何艳春介绍，操作类案件也显现出一些新的特点。一是从利用资金优势的传统“坐庄型”操作向基于特按时段和关键时点的短线化操作演进；

　　二是借助配资资金或资管产品实施“加杠杆”、游资抱团炒作的“团伙型”操作数量增多；

　　三是上市公司“内部人”组织参与的“伪市值管理”信息型操作、“编题材、讲故事”的蛊惑型操作有所增加；四是利用复杂金融产品、新型交易技术实施的操作行为偶有发生。这给操作市场行为的识别、调查、处罚造成了新挑战。

　　下一步，中国证券监督管理委员会将继续加大对操作行为的打击力度：

　　一是提升能力，不断丰富线索筛查手段，强化 大数据 收集、智能化分析等技术手段运用，强化对异常账户、交易信息的综合分析研判，提高对操作线索识别发现的精准度和及时性；

　　二是集中军力，抓好对诸如上市公司与市场机构内外勾连、推动股票价格暴涨狂跌、无视监管警示屡查屡犯等恶性操作案件的打击惩办；

　　三是施展合力，在完善交易机制、加强交易监测监管的同时，强化协同民事、刑事立体追究责任，推动出台民事赔偿司法解释，优化行政刑事程序衔接机制，使违法犯罪分子不敢犯、不能犯。

　　作者：徐蔚