【证券营业部】银泰证券唐山西山道营业部因存在多项违规行为被出示警示函

　　3月11日，根据河北证监局在2025年3月11日发布的公告，银泰证券有限责任公司唐山西山道证券营业部因存在多项违规行为，收到了出具警示函的行政监管措施。具体问题包含营销、合规风控与账户业务办理等不相容岗位的部分职责未实现有效分离，和未有效落实从业人员投资行为管理要求，未按规定申报从业人员及其配偶、利害关系人的场内证券投资行为。

　　另外，该营业部还未严格落实经纪人登记管理要求，造成证券经纪人登记执业地域与委托合同约定执业地域不一样。这些行为违反了相关法规，河北证监局要求该营业部在收到决定书后15个工作日内书面报告整改情况，并将此记录在证券期货市场诚信档案中。如果对该行政监管措施不服，银泰证券有限责任公司唐山西山道证券营业部可在规按时间内申请行政复议或提起诉讼。