【投资者】多人被罚、将被*ST！东方集团-生死线-徘徊

　　“埋着”12.9万户股东的 东方集团 （600811.SH）正在1元生死线徘徊，且即将被“*ST”。

　　3月16日晚间， 东方集团 发布公告，3月16日，公司收到中国中国证券监督管理委员会《行政处理事先告知书》：经查明，2020至2023年， 东方集团 出于维持农产品贸易市场占有率、满足融资需求和业绩考核等目的，通过人为增加业务环节或虚构业务链条等方式，长期开展农产品融资性贸易和空转循环贸易。

　　具体来看，上述虚假销售业务造成 东方集团 2020至2023年年度报告分别虚增营业收入38.97亿元、48.65亿元、65.43亿元、8.25亿元人民币，占各期对外披露营业收入(更正前，下同)的25.20%、32.05%、 50.44%、13.56%；分别虚增营业成本38.75亿元、48.44亿元、65.3亿元、8.24亿元人民币，占各期对外披露营业成本的23.74%、29.57%、 45.43%、11.45%。

　　基于违法事实，中国证券监督管理委员会对 东方集团 相关责任人也作出了行政处理。其中，对 东方集团 股份有限公司责令改正，给予警告，并处以1000万元罚款；对张宏伟（实控人）处以1000万元罚款；对孙明涛（当时担任总裁）给予警告，并处以500万元罚款；对党荣毅（当时担任财务总监）给予警告，并处以350万元罚款；对康文杰（当时担任董秘）给予警告，并处以300万元罚款；对戴胜利（当时担任副总裁、董事）给予警告，并处以250万元罚款；对张惠泉（当时担任副总裁、董事）给予警告，并处以200万元罚款；对吕廷福（当时担任监事会主席）、刘艳梅（当时担任监事）给予警告，并分别处以150万元罚款 。

　　另外，中国证券监督管理委员会还决定对张宏伟、孙明涛采取终身证券市场禁入措施：对党荣毅采取5年证券市场禁入措施。

　　其实，受财务做假事件影响，公司在二级市场目前已经深陷“黑洞”，股票价格自3月3日起连续跌停，市值蒸发逾50亿元人民币，众多投资者被“深埋”，3月12日， 东方集团 股票价格虽上演“地天板” 走势，但这更多被认为是游资与散户的短时间投机行为。

　　直到今天， 东方集团 股票价格已跌至0.92元/股，低于1元“生死线”。根据《股票上市规则》，如连续20个交易日的每日股票收盘价均低于1元，公司股票可能被交易所终止上市交易。

　　需注意的是，根据收到的《告知书》认定情况， 东方集团 股票可能被实施重大违法强制退市，公司股票于3月17日停牌，将于3月18日起复牌并实施退市风险警示，即股票简称更改为 “*ST东方”。

　　而 东方集团 的案件逐渐清晰后，企业责任、审计机构如何担责、后续索赔等诸多问题，才是投资者最关注的问题。

　　有 东方集团 股民告诉财联社记者，“这段时间都是提心吊胆过日子，如今这个局面也是立案侦查后预料之中的事，现在就想着后续能否获得应有的赔偿。”

　　根据证券法及相关法律法规，上市公司有义务真实、准确、完整地披露财务信息，保障投资人的知情权。若因公司财务做假造成股东权益受损，股东有权通过法律途径保护自身权益。在此类案件中，股东可依据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，向法院提起民事诉讼，要求公司及相关责任人赔偿因财务做假造成的投资亏损。

　　此前有律师告诉财联社记者，上市公司即便最后因触及重大违法造成退市，但只要仍在正常经营，就可以通过法律途径索赔来帮助股民争取合法权益。