【国信证券】证券从业人员罗浩男因违规操作账户遭证监局警示

　　3月17日，新疆证监局发布公告， 国信证券 （002736）新疆分公司从业人员罗浩男因在从业期间违规操作他人证券账户，被采取出具警示函的监察管理措施，相关违规行为被记入证券期货市场诚信档案。

　　经新疆证监局调查，罗浩男在 国信证券 新疆分公司任职期间，存在操作他人证券账户的表现，该行为违反了有关规定，依据相关管理办法，新疆证监局决定对罗浩男采取出具警示函的行政监管措施。警示函要求其严肃整改，杜绝类似问题再次发生。若罗浩男对监管措施存有异议，可在收到决定书后60日内向中国中国证券监督管理委员会申请行政复议，或6个月内向法院提起诉讼。

　　 国信证券 前身为1994年建立的深圳国投证券有限公司，总部办公地位于广东深圳，主要业务涵盖证券经纪、投资咨询及财务顾问等。公司股东包含深投控、华润信托、云南红塔等大型公司，并于深交所上市。2024年第叁季度， 国信证券 营业收入达45亿元人民币，同比增长6.58%；净收入17亿元人民币，同比大幅增长35.50%，延续了近年来的业绩增长势头。

　　此次事件袒露出证券从业人员合规管理漏洞，新疆证监局通过强化监管措施，进一步警示行业需严守合规底线。 国信证券 作为头部券商，其内控机制与员工行为管理或将面临更严格的市场审视。

　　值得强调的是，此前1月27日， 国信证券 全资子公司国信资管正式取得《经营证券期货业务许可证》，核准业务范围为证券资产管理，历时两年多的筹建工作完成，进入正式展业阶段。该子公司自2023年11月获中国证券监督管理委员会核准设立后，于2024年4月完成工商登记，由 国信证券 副总裁成飞任老总、原国盛证券副总裁方强担任总经理。此次获批使国信资管成为行业内第30家券商资管子公司。