【深圳证监局】深圳证监局去年发行政处罚决定29份 - 涉案人数和罚没款均创历史新高

　　【深圳商报讯】（记者陈燕青）2024年，深圳证监局严格落实监管“长牙带刺”、有棱有角的要求，快、准、狠打击各类非法行为，既抓早、抓小、抓苗头，更打大、打恶、打重点，做到严而有度、严而有方、严而有效，更好维护投资者合法权益。

　　一是查审指标迭创新高。逐步提升执法效能，2024年度承办案件49件，办结32件。案件承办、办结及查实数量，线索发现及成案数均为近年来新高，其中案件承办及办结数量已连续3年上升；执法震慑更加突出，2024年作出行政处理决定29份、涉案人数71名、罚没款达1.52亿元人民币，均创历史新高。

　　二是执法重点更加聚焦。承办案件涉上市公司欺诈发行、财务作假、资金占用等信息披露问题已连续2年超过案件总数量一半以上，今年度对该类案件行政处理罚没总金额近亿元人民币，其中对上市公司董监高等“关键少数”处罚总金额超6000万元人民币，对于配合做假第叁方机构及个人处罚总金额超1000万元；查办案件类型丰富，承办多单机构及从业人员违规类案件、内幕交易、市场操作等异常交易等类型案件。

　　三是执法质效持续提升。着力从提升稽查执法质效、压缩监管真空方面发力，2024年度完成多个系统内、辖区“首单”，对北交所欺诈发行“第壹案”予以严厉查处，查实首单私募机构提供虚假材料案，第壹次将游离于监管口径以外、为上市公司财务作假指点江山的“顾问高参”移送公安部门处理，第壹次对拒绝阻碍监督执法行为作出行政处理。

　　四是立体追究责任网络织密。从刑事追究责任方面持续发力，坚决做到涉刑案件“应移尽移”，2024年经深圳证监局调查后移送公安机关的证券期货违法犯罪案件数量为8件；同期辖区有14件证券期货违法犯罪案件被予以刑事起诉，有8件证券期货违法犯罪案件被判处刑罚。

　　2024年，深圳证监局共承办上市公司信息披露非法案件21件，其中涉及财务作假相关案件14件，占信息披露类案件总数的66.67%。坚决贯彻“申报即担责”,查办北交所欺诈发行第壹案，查实某北交所申报公司通过虚构业务方式虚增收入、最高年份虚增收入高达75%等违法事实，阻断发行上市“带病闯关”行为。对市场舆情关注和投资者反映强烈的关键案件快查快办，对某上市公司涉嫌伪造函证舆情事件，2个工作日内集中力量迅速完成相关核查及立案工作。

　　另外，深圳证监局大力提升对第叁方配合财务作假行为的打击力度，惩办并举破除第叁方配合做假“生态圈”。从快从严查处辖区2家上市公司配合做假行为。根据兄弟办案单位通报线索，对辖区某上市公司通过签订不具有商业实质的购销合同配合做假的表现进行查处；在查办某欺诈发行案进程中，发现辖区某上市公司存在“空转”转售帮助做假公司完成资金和业务流转的表现，迅速立案侦查，平均仅耗时3个月。

　　深圳证监局将稽查执法与投资者保护、风险化解同部署、同推进，努力实现案件办理政治效果、社会效果、法律效果的有机统一。落实以投资者为本的监察管理执法宗旨，执法立足于中小股东权益保护。突出“三位一体”强化责任追究的监察管理导向，加快落实因非法退市进程中的投资者保护制度机制，积极推动首单特别代表人诉讼案件、先行赔付案例在辖区落地。

　　2024年，深圳证监局加强对证券期货基金机构及从业人员违规行为整治，全年查处证券从业人员违规交易类案件10件，同比增长20%，利用未公开信息交易类案件1件，私募机构非法类案件4件。共承办异常交易类案件7件，其中，内幕交易类案件4件，市场操作类案件3件。