【光大证券】光大证券前高管不服处罚闹上法庭，公司治理混乱罚单接二连三

　　北京金融法院定于2025年5月26日依法公开开庭审理赵远军与中国证券监督管理委员会处罚类一案。赵远军系 光大证券 前投行总经理，2024年8月，中国证券监督管理委员会下发〔2024〕88号行政处理决定书，对赵远军内幕交易“星星科技”和“借名”买卖证券行为予以重罚：合计罚款460万元人民币，并处以十年市场禁入。

　　根据行政处理书内容，赵某军如果对处罚决定不服，可在收四处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收四处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。显然，赵远军不服中国证券监督管理委员会处罚提起了诉讼。

　　公开信息显示，赵远军诞生于1971年，2019年曾担任 光大证券 投资银行事业部总裁，2020年担任 光大证券 投资银行总部总经理。中国证券监督管理委员会作出的处罚决定书提到，赵远军在 光大证券 任职的时间，为2018年9月17日至2022年2月28日。

　　这不是 光大证券 高管第壹次起诉中国证券监督管理委员会。在2013年8月16日著名的“乌龙指”事件中，因程序化交易系统故障， 光大证券 面临巨额浮亏，采取了内幕交易措施。事后，中国证券监督管理委员会重拳出击，对 光大证券 “没一罚五”，合计罚没合计5.23亿元人民币，同时多位高管受四处罚。

　　因不服监管处罚，当事人之一杨剑波自2014年开始向法院起诉中国证券监督管理委员会。2014年12月， 北京市 第壹中级人民法院驳回其诉讼请求。2015年2月，北交所顶级人民法院驳回上诉，维持原判。2017年10月，中国证券监督管理委员会官方网站公告称，最高法院做出行政裁定，驳回杨剑波的再审申请。

　　值得注意的是，赵远军的继任者，于2021年1月起担任 光大证券 投资银行总部总经理的杜雄飞也已经被查。早在2021年11月17日， 黑龙江省 纪律检查委员会监委曾发布信息，杜雄飞涉嫌严重违纪违法，正接受中央纪委国家监委驻光大集团纪律检查监察组纪律审查和 大庆市 监察委员会监察调查。

　　 光大证券 问题丛生，近年来不断接到罚单，而原因五门八门。

　　2024年4月10日， 光大证券 收到江苏证监局《关于对 光大证券 股份有限公司、周平、王世伟采取出具警示函监管措施的决定》。

　　2024年4月10日， 光大证券 收到江苏证监局《关于对 光大证券 股份有限公司、周平、王世伟采取出具警示函监管措施的决定》。

　　2024年10月， 光大证券 被中国证券监督管理委员会出具警示函：经查，发现 光大证券 存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严，内核意见跟踪落实不到位，部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题，中国证券监督管理委员会决定对该公司采取出具警示函的行政监督管理措施。 光大证券 应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。

　　2024年12月26日，因 光大证券 营业部多名从业人员存在违规问题，反映出营业部合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第166号）第叁条、第六条第四项的规定。厦门证监局对 光大证券 厦门鸿路营业部采取出具警示函的监察管理措施，并记入诚信档案。

　　1月6日，新疆证监局披露一份 光大证券 从业人员违规炒股处罚书。具体来看，贾寒于2017年1月23日至2024年9月3日期间在 光大证券 克拉玛依迎宾大道证券营业部任财富经理，2019年10月17日至2023年7月5日期间，贾寒控制使用“叶某婧”“田某”证券账户交易股票，累计买入金额454.56万元人民币，累计卖出金额446.33万元人民币，账面亏损6199.94元。

　　今年1月，上海证监局也发出警示函， 光大证券 股份有限公司员工张欧，在上海金山区卫清西路证券营业部从业期间，存在违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的情形，违反了《证券经纪业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第204号）第八条第七项的规定。

　　二级市场上，截至3月21日收盘， 光大证券 股票价格跌1.70%，报17.31元/股，总市值798.13亿元人民币。

　　来源：读创财经