中国基金报记者赵岗

　　2024年刚开年，监管已开出两张投顾罚单。

　　1月9日，安徽证监局对武汉云掌数字科技有限公司合肥分公司采取责令暂停新增客户措施。

　　经查，该分公司存在以下违规行为：一是内部控制执行不到位；二是营销推广活动存在虚构、误导性表述；三是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员开展板块和大盘分析直播活动。

　　上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第叁条、第七条、第贰十四条的规定。

　　根据有关规定，安徽证监局决定对该分公司采取责令暂停新增客户的监督管理措施，责令该分公司自收到本决定书之日起暂停新增客户6个月，并记入证券期货市场诚信档案。

　　安徽证监局同时指出，公司应立即开展全面整改工作，严格落实有关规定，强化内部控制建设，切实提高合规管理水平。

　　官方网站显示，云掌数科是获得中国中国证券监督管理委员会证券投资咨询资格的证券信息综合服务商。

　　值得注意的是，就在云掌数科合肥分公司被罚的前一周，天相财富山东分公司刚被山东证监局警示。

　　山东证监局指出，北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司存在多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中国证券业协会登记的问题。

　　根据有关规定，山东证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　对于投顾行业的发展情况，2023年8月，中国证券业协会证券投资咨询机构专业委员会召开了主任委员会议。

　　会议指出，虽然近两年行业发展总体向好，资产规模及营业收入水平有所增长，备案从业人员数量及合规人员数量均有所增加，但仍需持续提升专业能力、加大合规管理系统投入，不断夯实发展基础。

　　会议还强调，行业机构要严格落实监管要求，持续加强员工执业管理，规范营销行为。充分利用金融科技手段加强投资者服务和全流程合规管理，切实维护投资者合法权益，维护正常经营秩序，树立行业声誉，同市场各方共同营造良好的行业发展生态。