新年伊始,中国中国证券监督管理委员会开出“天价”罚单。目前,中国中国证券监督管理委员会公布的2023年第83号行政处理决定书揭示了私募基金和上市公司高管合谋操作股票价格的违法案例,三人合计被罚没6.61亿元人民币。
此次高达逾6亿元的“天价罚单”可能是2023年中国证券监督管理委员会严监管的收尾。从全年来看,据贝壳财经不完全统计,2023年中国中国证券监督管理委员会共开出7张亿元罚单,且亿元罚单均与散户及上市公司操作市场行为有关。其中,罚款金额最大的是野风集团有限公司高管俞国生及其女婿张一苗操作市场、超比例持股未披露及限制期交易案,罚没金额达到8.57亿元人民币。
私募基金和上市公司合谋操作股票价格罚没6.61亿元
根据第83号处罚决定书显示,君如资产老总陈磊、当时担任 劲拓股份 老总吴限、汇海宏融老总林建武三人合谋操作“ 劲拓股份 ”股票价格被罚没6.61亿元人民币,其中,陈磊和吴限各承担40%,即2.64亿元人民币,林建武承担20%,即1.32亿元人民币。
中国证券监督管理委员会认为,此案例是典型的私募基金实际控制人、上市公司实际控制人及居间人以市值管理合作为名,共同操作上市公司股票价格的违法案件。
2017年6月,陈磊要求君如资产员工制作 劲拓股份 市值管理方案,拟联系 劲拓股份 大股东合作进行市值管理。
记者了解到,林建武与吴限为哥们关系,2017年7月下旬至8月初,陈磊与林建武就 劲拓股份 市值管理及双方合作事宜屡次沟通,并签订协议,约定由林建武帮助君如资产与吴限达成 劲拓股份 市值管理合作,陈磊则承诺将相关收益划分给林建武作为回报。
在此次“市值管理”中,大股东与君如资产共同注资并通过配资成立信托计划,由君如资产通过二级市场操作拉升股票价格,并在上市公司业绩配合下实现公司市值大幅提升。
2017年11月至2019年4月,陈磊、吴限、林建武控制使用涉案账户组,通过集中资金优势、持股优势连续买卖,在实际控制的账户之间交易,和利用信息优势影响股票价格等方式,操作“ 劲拓股份 ”交易价格。期间,“ 劲拓股份 ”股票价格上涨19.93%,同期 创业板综 指下跌18.55%,偏离38.48个百分点。
2023年亿元罚单共7张,处罚多与操作市场行为有关
截至2024年1月15日,2023年全年中国中国证券监督管理委员会共开出了83张行政处理决定书。贝壳财经记者梳理发现,从类型来看,信披违规、内幕交易和股票价格操作三大违规行为仍是监管关注的关键。
从大额罚单来看,操作市场始终是监管的高压区,罚单数量多、金额高。早在2021年,大V叶飞揭开市值管理的冰山一角,使得操作市场行为再度成为资本市场的焦点。从2023年来看,中国中国证券监督管理委员会共开出7张亿元罚单,且都属于操作市场行为。
罚款金额最大的是野风集团有限公司高管俞国生及其女婿张一苗操作市场、超比例持股未披露及限制期交易案。俞国生、张一苗以个人名义借入配资账户,并实际控制143个证券账户,交易“ 浙数文化 ”“ 浙江交科 ”“ 浙大网新 ”等。最终,中国中国证券监督管理委员会对俞国生、张一苗数罪并罚,罚没金额达到8.57亿元人民币。
紧随其后的是此次私募基金和上市公司合谋操作股票价格“ 劲拓股份 ”的罚款金额。
罚款金额第叁的同样是上市公司利用市值管理操作股票价格的案例,即,河南森源集团有限公司(以下简称森源集团)操作 森源电气 股票案。2018年上半年,为应对股权质押爆仓(好比:本金10万元人民币,又向券商借了10万元人民币,你仅需亏50%,自己的本金就输光了,暴仓就这事理)风险,森源集团利用所谓的“市值管理”操作 森源电气 股票,使用161个账户集中交易拉升股票价格并从中获取利益。对此,森源集团被没收违法所得,合计罚没6.16亿元人民币,同时,森源集团相关高管及负责操作实施等4人分别被处于30万元、60万元的罚款。
有着初代股民之称的“牛散”任良成操作市场案同样在2023年被罚没近3亿元人民币。任良成可谓操作证券市场“惯犯”,先后4次因操作市场领到罚单,此次收到罚单则是因为其在2015年-2017年内通过控制201个账户,先后操作16只股票的交易价格和交易量,最终被中国证券监督管理委员会“没一罚三”,合计遭罚没2.97亿元人民币。
另外,2023年,生于1985年的“牛散”李鹏操作“ 丽岛新材 ”股票价格被“没一罚五”合计罚没金额约2.57亿元;“牛散”罗山东操作“ 利民股份 ”等16只股票被罚没1.38亿元;王法铜、董邦庆二人因加杠杆配资交易“ 天龙股份 ”等四只股票被罚没达1.17亿元人民币。
新京报贝壳财经记者胡萌