1月29日，因存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷， 海通证券 及相关责任人、保荐代表人被上海证交所分别采取监管谈话、监管警示、通报批判等监管措施和纪律处罚。

　　据了解，老牌头部券商 海通证券 自2021年便从AA级评级跌入B级。

　　近半年屡次吃罚单

　　其实，近半年来 海通证券 因IPO保荐违规问题已屡次收到罚单。Wind数据显示，2023年初以来， 海通证券 首发保荐项目共96起，仅次于 中信建投 和 中信证券 ，其中取消并终止的项目多达19起，在头部券商当中居于前列。

　　2023年6月， 海通证券 曾因在科创板IPO项目保荐工作中存在职责履行不到位的情形而被上海证交所予以监管警示；同年11月，因在保荐沃得农业IPO进程中未勤勉尽责履行相关职责，中国证券监督管理委员会对 海通证券 及保荐代表人出具警示函；2024年1月，深交所决定对 海通证券 采取书面警示。

　　 海通证券 在沃得农机IPO项目中私自更改招股书的表现，更是一度引发了行业热议。历时近3年的IPO之路，沃得农机分红不断，2020年分红4亿元人民币，2022年又分红10亿元人民币。

　　据了解，沃得农机在提交注册申请文件后， 海通证券 于2022年4月18日提交的招股说明书较沃得农机于2022年2月28日披露的版本有部分改动，改动内容涉及发行人主要业务、募集资金用途、分红政策等多处。这也意味着，作为保荐机构的 海通证券 在未经相关部门同意的情景下，私自改动了企业招股说明书中的重要内容。

　　值得注意的是，沃得农机IPO融资规模高达60亿元人民币，如果成功实施将成为创业板注册制后仅次于 金龙鱼 的第贰大创业板融资项目。在 海通证券 敢于“偷天换日”的背后，是否存在着更深层的利益纠葛，也自然成为市场关注的焦点。

　　除了保荐阶段的违规， 海通证券 在上市后的持续督导期内同样问题频发。

　　2023年11月21日，因 超卓航科 5995万元IPO募集资金“不翼而飞”，上海证交所对 海通证券 、中航证券和当时担任持续督导保荐代表人朱济赛、陈邦羽、郭卫明、孙捷均予以监管警示。据了解， 海通证券 和中航证券在发现了 超卓航科 存放于招行的超募资金存在资金使用情况披露不真实、银行存款处于冻结状态的情景下，却并未及时开展有效的调查和监督。

　　此前举行的2023金融街论坛年会上，中国中国证券监督管理委员会相关责任人发表主题演讲时提到，欺诈发行、财务做假是资本市场的毒瘤，甚至有个别企业、中介机构与相关方串通，全流程全要素做假，形成做假“生态链”，影响投资者信心，强调未来将加大对财务做假、欺诈发行、操作市场等犯法行为的重拳打击，对履职尽责不到位的中介机构严厉惩戒，严厉责罚不贷。

　　8次无缘中国证券监督管理委员会“白名单”

　　保荐履职不到位、尽职调查不审慎等频繁出现的很多问题，也自然让 海通证券 无缘入选证券公司“白名单”，近年来常年居于B级评价。

　　据了解，“白名单”是中国证券监督管理委员会根据“分类监管、放管结合”的思路，对公司治理、合规风控有效的证券公司实行的一种动态调整机制。被并入其中的证券公司，将获享多种便利措施，对于头部券商，“白名单”的重要性不问可知。

　　自2021年5月起，这份“白名单”已公布8次，其中的券商有进有出，但作为头部券商的 海通证券 已经连续8次被“拒之门外”。

　　另外，财报显示， 海通证券 2022年实现营业收入259.48亿元人民币，归母净收入65.45亿元人民币，分别下滑39.94%和48.97%。其中，子公司实现收入141.21亿元人民币，占比47.9%；境外业务实现收入26.21亿元人民币，占比10.1%。在目前已公布2022年年报的23家上市券商中， 海通证券 的营业收入和净收入分别位列第七名和第九名。不过， 海通证券 净利近乎腰斩，是前10名券商中降幅最大的。

　　另外，根据 海通证券 披露的2023年三季报显示。2023年前三季度，公司实现营业总收入225.74亿元人民币，同比增长19.20%；归母净收入43.62亿元人民币，同比下降28.21%；扣非净收入37.06亿元人民币，同比下降32.89%；经营活动引发的钱财流量净额为-215.64亿元人民币，上年同期为38.84亿元人民币。

　　作为曾经中资券商出海“领头羊”之一的海通国际，2022年巨亏65亿港元。2024年1月11日正式从港股私有化退市。