人民网 北京2月9日电 （记者乔业琼）据中国证券监督管理委员会官方网站消息，最近，中国证券监督管理委员会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了 招商证券 多名从业人员买卖股票等非法行为。依托刑事追究责任、行政处理、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。

　　一是对63人作出行政处理，合计罚没8173万元人民币，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取定性为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的 招商证券 ，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司老总采取出具警示函、2名当时担任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促 招商证券 启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。

　　证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，中国证券监督管理委员会严厉惩戒证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处理。

　　下一步，中国证券监督管理委员会将协同行业协会持续深入开展以下工作：一是完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理制度，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化立体化惩戒体系，构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制，强化违规行为的通报警示，开展专项治理行动。三是持续净化行业生态。坚持“两个结合”，深入开展行业文化建设综合治理，督促机构切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不为非作歹”，坚持老实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理制度，加快形成从业人员管理“严”的氛围。