开工首日，就有上市券商遭遇监管罚单！

　　2月18日，中国证券监督管理委员会官方网站公布3份行政监管措施。其中， 华安证券 被安徽证监局采取责令改正的行政监管措施。

　　从事由来看， 华安证券 涉及研报制作不审慎、 融资融券 业务管理等方面存在不足、个别投行项目尽调不充分等诸多问题。

　　 华安证券 表示，将根据监管要求即行整改，强化相关业务的内控和合规管理，提升内部管理和公司治理水平，增进公司持续稳健规范发展。

　　来看详情——

　　“左江科技”等研报

　　制作不审慎

　　安徽证监局指出， 华安证券 发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形。

　　“左江科技”即为市场上曾经的“最贵 ST股 ” *ST左江 。因宣布参与算力业务，即便在“披星戴帽”后， *ST左江 股票价格也遭到爆炒，最高一度达到299.8元/股。

　　2023年1月31日、2月25日、3月25日， *ST左江 连续三次发布公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告。但在2023年4月25日， 华安证券 发布了题为《算力领域的璀璨明珠，DPU放量乘势而起》的深度研究报告，并推荐买入左江科技。

　　在该份研报中，分析师预测左江科技2022年~2024年分别实现收入0.6亿元、9.3亿元、13.4亿元人民币，同比增长-49%、1452%、44%；实现归母净收入-1.4亿元、3.51亿元、6.25亿元人民币，第壹次覆盖给予“买入”评级。

　　1月29日，中国证券监督管理委员会通报 *ST左江 财务做假案阶段性调查进展情况。经初步查明， *ST左江 2023年披露的财务信息严重不实，涉嫌重大财务做假。中国证券监督管理委员会表示，该案目前正在调查进程中，将尽快查明违法事实，依法严厉责罚。

　　1月30日晚间， *ST左江 发布业绩预告，公司预计2023年净收入亏损1.6亿元至2.25亿元人民币，亏损额度进一步扩大，上年同期为亏损1.47亿元人民币。尔后， *ST左江 多日走出“20CM”跌停。至2月8日收盘， *ST左江 股票价格仅余17.66元/股。

　　2月5日，深交所对 华安证券 出具警示函。深交所认为， 华安证券 发布的相关研究报告分析结论依据不充分，结论不审慎，未充分揭示投资潜在风险，公司对研究报告质量审核把关不严。

　　公司内控、公司治理存在缺陷

　　除了研报问题外， 华安证券 此次遭遇监管点名，还涉及公司管理及业务问题。

　　具体而言，安徽证监局指出， 华安证券 在人员管理、 网络安全 管理、 融资融券 业务管理等方面存在不足。另外， 华安证券 在开展投资银行业务进程中，个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位。

　　安徽证监局认为，上述问题反映出 华安证券 内部控制、公司治理等方面存在缺陷，决定对其公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 华安证券 应在收到该决定书之日起30日内，向安徽证监局提交书面整改报告。

　　2月18日晚间， 华安证券 及时公布了收到安徽证监局行政监管措施决定书的消息。

　　 华安证券 表示，公司将根据监管要求即行整改，强化相关业务的内控和合规管理，提升内部管理和公司治理水平，增进公司持续稳健规范发展。目前公司经营情况一切正常，敬请广大投资者注意投资潜在风险。

　　截至2月8日收盘， 华安证券 股票价格为4.66元/股，总市值为219亿元人民币。