中国基金报晨曦
又有知名银行总行的部门总经理,面临铁窗历程。
近期,中国裁判文书网公布的一份刑事判决书显示,甘肃银行原金融市场部总经理李某某因犯受贿罪、行贿罪,被法院判决执行有期徒刑十二年,并处罚金50万元。
李某某于2023年2月被留置,同年8月被“双开”,同月被刑事拘留及逮捕。经查,李某某在担任甘肃银行金融市场部副总经理、总经理期间,其利用职务便利为多家信托、资管等公司提供业务合作帮助,并获取“回扣”“感谢费”。
另外,为谋求个人职务升迁,李某某还曾在2013年给当时担任甘肃银行老总、行长的李某送现金40万元。
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受贿3622万元
多方提供“业务合作帮助”
首先来看李某某的个人情况:
判决书显示,李某某诞生于1979年5月,大学本科文化,原甘肃银行股份有限公司金融市场部总经理, 天津市 人,户籍所在地甘肃 兰州市 城关区,住 兰州市 城关区。
2023年8月,李某某被开除党籍、开除公职。2023年2月,李某某因涉嫌受贿罪、行贿罪被甘肃监察委员会决定留置,2023年8月被 临洮县 刑事拘留及逮捕。
公诉机关指控认为,被告人李某某身为国家职员,利用职务上的便利,为他人赚取利益,非法收受他人人民币3622万元人民币,数目特别巨大;为谋取不正当利益,给予国家职员人民币40万元人民币,犯罪事实明白,证据的确、充分,应当以受贿罪、行贿罪追究其刑事责任。
经法院审理查明,2013年至2019年,被告人李某某在担任甘肃银行金融市场部副总经理、总经理期间,全面主持金融市场部工作,其利用职务便利,非法收受他人财物,为他人赚取利益。
从受贿情况来看,李某某使用其管理金融市场部工作的职务便利,为多家信托公司、资管公司、金融服务公司提供业务合作帮助。其中,上海励国金融服务有限公司投行部总经理林某武提供“回扣”850万元人民币,安信信托业务部副总经理吴某礼提供“回扣”1200万元人民币,华讯方舟科技有限公司副总裁徐某提供“回扣”1300万元人民币,渤海信托财务顾问张某提供100万元购房款等。
值得注意的是,在李某某受贿案中,超500万元的高额“回扣”大多由行贿人进行保管。案发后,多名行贿人退缴了李某某的违法所得。李某某及亲友也主动退缴了违法所得892万元人民币,各方合计退缴违法所得及孳息3650万元。
近年来,金融领域反腐持续深入,手握权力的商业银行总行业务部门老总频繁被查。例如,2023年1月, 中国长城 四川分公司党委委员赵伟被查。赵伟曾长期在长城华西银行任职,曾任长城华西银行金融市场部总经理。
类似地,2023年5月, 云南省 纪律检查委员会省监委官方微信公众号“清风云南”通报显示,富滇银行金融市场部原总经理杨溢涉嫌严重违法,接受审查调查。
40万行贿老总
谋求个人职务升迁
除了受贿之外,李某某也存在行贿行为。
经审理查明,2013年,李某某担任甘肃银行金融市场部副总经理(总经理助理级)期间,为谋求个人职务升迁,给当时担任甘肃银行老总、行长的李某送现金40万元。
公开信息显示,甘肃银行当时担任老总、行长为李鑫。李鑫自2011年10月起任甘肃银行老总及执行董事,负责主持该行全面工作。2018年9月,甘肃人民政府决定免去李鑫的甘肃银行老总职务。
2023年3月,市场上曾有李鑫被留置调查的消息。不过,后续并无关于李鑫接受调查的官方通报。
法院认为,李某某身为国家职员,利用职务上的便利,非法收受他人人民币3622万元人民币,为他人赚取利益,数目特别巨大,其行为构成受贿罪;为谋取不正当利益,给予国家职员人民币40万元人民币,其行为构成行贿罪。
公诉机关指控的犯罪事实明白,证据的确、充分,罪名成立,对李某某应以受贿罪、行贿罪追究其刑事责任,并数罪并罚。最终,李某某被判决执行有期徒刑十二年,并处罚金50万元;未随案移送的违法所得及孳息3650万元予以没收,由查扣机关依法处理。
官方网站信息显示,甘肃银行于2011年11月挂牌开业,是通过合并重组原 平凉市 商业银行和原 白银市 商业银行、联合其它发起人共同设立的,由甘肃委省政府直接管理、国资控股的省级法人城市商业银行。
2018年1月,甘肃银行成功在香港联交所主板挂牌上市,成为西北地区第壹家上市的城市商业银行。但在上市后,甘肃银行出现业绩“变脸”,股票价格长期不振沦为“仙股”。截至2月19日收盘,甘肃银行股票价格为0.375港元/股,总市值仅57亿港元。