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【中国证监会】直击市场顽疾 - 持续强化监管震慑效应
浏览次数:【952】  发布日期:2024-2-21 2:01:17    文章分类:财经资讯   
专题:中国证监会】 【内幕交易】 【欺诈发行
 

  严打内幕交易、重罚做假上市公司和中介机构、严管证券从业人员违规炒股……近期,监管层一系列措施直击资本市场“顽疾”。令人欣慰的是,“利剑出鞘”得到了市场的积极响应。为了让投资者切实感受到公平正义,强监管、严监管势在必行。严字当先、敢于亮剑,才能形成“不敢违规”的有力震慑。

  行稳致远是证券市场参与各方的共同向往,尤其是在经历去年股市的大幅波动之后,修复A股生态成为燃眉之急。纵览中国中国证券监督管理委员会最近两个月来的诸多监管举措,无不捏准“七寸”、打在市场的“顽疾”之上。

  “利剑出鞘”亮锋芒——欺诈发行,IPO撤单也要严查。最近,中国中国证券监督管理委员会对已经撤单的上海思尔芯技术欺诈发行犯法行为作出行政处理。思尔芯及相关责任人合计被罚1650万元。思尔芯欺诈发行案,也是新证券法实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,中国中国证券监督管理委员会查办的首例欺诈发行案件。这一处罚释放对IPO强监管的信号,实行注册制绝不意味着放松质量要求,在把选择权交给市场,强化市场约束的同时,审核把关和法治约束也将更加严格。

  “铁拳重锤”击要害——财务做假,中介机构不能幸免。今年中国中国证券监督管理委员会的“1号罚单”显示,瑞华会计师事务所因为康得新财务做假事件被罚没1783万元。尽管瑞华所及其责任人提出了9条申辩理由,意图寻求免于行政处理,但经过中国中国证券监督管理委员会详尽复核后,这些申辩一一被驳回。

  财务做假是资本市场“毒瘤”。要想剜除这颗“毒瘤”,既要让做假者“一贫如洗、牢底坐穿”,也要让不勤勉尽责的中介机构被市场淘汰。正如中国中国证券监督管理委员会稽查局局长李明所言,中国中国证券监督管理委员会对从事保荐承销、审计会计、法律、评级等证券服务的中介机构进行“一案双查”,警示资本市场“看门人”提高执业质量。

  “警钟长鸣”强震慑——内幕交易、从业人员炒股迎来集中整治。近期,监管火力瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,一天发布了十余张罚单。中国中国证券监督管理委员会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了 招商证券 多名从业人员买卖股票等非法行为,共对63人作出行政处理,合计罚没8173万元。另外,多地证监局开出数张对内幕交易的罚单,彰显监管职能部门对操作市场、内幕交易等证券违法活动“零容忍”的决心和态度。

  一系列监管重拳背后,凸显的是监管层整肃净化市场环境的坚决态度。全面的“零容忍”执法意味着监管“长牙带刺”、有棱有角,严格执法、敢于亮剑。市场也在向往,随着监管能力水平提升,监管方法不断改进,多部门联动逐渐紧密,强监管下真正形成“不敢违、不能违和不想违”的、健康规范的市场环境。

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