2月23日,中国中国证券监督管理委员会举行龙年首场线下新闻发布会,中国证券监督管理委员会相关责任人对IPO是否倒查十年、如何加大打击操作市扬、内幕交易、财务做假等热点问题进行了回应。
中国证券监督管理委员会首席检查官、稽查局局长李明先生,首席风险官、发行司司长严伯进先生出席发布会,新闻讲话人高莉主持。
尚无“IPO倒查十年”的安排,将大幅提高拟上市企业现场检查比例
针对“IPO倒查十年”的市场传言。严伯进表示,目前没有IPO倒查十年的安排,这方面说法的出现,体现了投资者对上市公司质量的关心关注。
他指出,防范打击财务做假、欺诈发行是一个持续的过程,中国证券监督管理委员会系统坚持以投资者为本,从严审核拟上市企业,对非法、侵害投资者利益的表现严厉责罚不贷,用监管的威慑力让企业不敢“带病闯关”,从源头上提升上市公司质量。
“企业上市后,财务可靠性仍是日常监管的重中之重。”严伯进指出,中国证券监督管理委员会系统会运用定期报告监管、现场检查等多种方式,循环筛查高风险可疑类公司,一旦发觉财务做假、欺诈发行的依法立案查处,事情严峻的移送公安机关追究刑事责任。可以说,甭管是在审的拟上市企业,还是已经上市的企业,甭管是啥时候上市的企业,都要受到中国证券监督管理委员会持续严格监管。他进一步指出。
“后续将大幅提高拟上市企业现场检查比例,持续加强全链条把关,严审重罚财务做假、欺诈发行,以上市公司质量的提升回应投资人的关切。”严伯进称。
重点惩办操作市场等行为,让敢于以身试法的关键少数“人财两空”
“操作市场实质是骗、内幕交易实质是偷。”中国证券监督管理委员会首席检查官、稽查局局长李明表示,操作市场、内幕交易会破坏以价值投资为导向的市场生态,助长打探消息、投机炒作的恶劣风气,形成了脱离基本面“炒差炒烂”的不良现象。
对此,中国证券监督管理委员会将通过全方位监控、 大数据 碰撞、多渠道收集、智能化分析等多维技术手段构建“穿透式”线索筛查体系,对操作市场、内幕交易行为进行精准识别、严厉惩戒。
具体来看,一方面,将重点惩办关键少数。 对部分上市公司实际控制人、董监高使用其身份职位优势,偷看“底牌”,控制信息披露、安排股评、囤积股票、对倒拉抬、抢先交易的表现务必予以严厉责罚。中国证券监督管理委员会将打好“组合拳”,通过打击惩处,清查追偿、限期整改、移送公安,让敢于以身试法的关键少数“人财两空”。
另一方面,紧盯新型违法案件。及时打击利用新产品、新技术从事非法行为,消除监管盲区。中国证券监督管理委员会表示,对近期出现部分团伙利用场外个股期权等金融衍生品放大操作收益、利用远程操控软件隐藏交易痕迹操作市场等,目前均已从严查办。中国证券监督管理委员会已配合公安机关完成收网,后续将推动严肃刑事追究责任。
大数据 “紧盯”财务做假行为 ,使犯罪成本越来越高
就如何进一步打击上市公司欺诈发行、财务做假,和大股东违规占用等犯法行为,李明表示,近些年内中国证券监督管理委员会在运用 大数据 比对方面也形成了很多成果,将紧盯上市公司滥用会计政策调理利润等恶劣行为,不让做假者“偷天换日”“蒙混过关”。
他表示,这时,中国证券监督管理委员会重视全流程监管执法,把好“入口关”,坚持“申报即担责”;通顺“出口端”,对重大违法企业坚决出清。同时,对于证券服务中介机构,中国证券监督管理委员会将坚持“一案双查”,督促、警示“看门人”切实归位尽责。
另外,中国证券监督管理委员会将持续投入更大人力、物力,有效通过 大数据 对照,年报审阅、重大舆情监测、投诉举报处置等多元化渠道识别做假线索,“多举并进”加大对上市公司欺诈发行、财务做假,和大股东违规占用等犯法行为的打击力度。
“从执法周期来看,目前还处于新旧《证券法》的交替适用期。”李明表示,随着犯法行为发生在新《证券法》实施前案件的逐步处理完毕,适用新《证券法》的后续处罚力度会越来越大,犯罪成本只会越来越高。
他还表示,下一步,中国证券监督管理委员会将坚持不枉不纵的法治原则,在法律授权范围内不断提高执法效率,加大执法力度,进一步丰富惩戒手段和方式,综合运用监管措施、行政处理、市场禁入、失信惩戒、重大违法强制退市等行政措施,用好集体诉讼、支持诉讼和刑事手段,对违法者形成叠加打击效应。