2月23日,中国证券监督管理委员会举行龙年首场新闻发布会,中国证券监督管理委员会首席检查官、稽查局局长李明,中国证券监督管理委员会首席风险官、发行司司长严伯进出席发布会,介绍相关情况并回答记者提问。新闻讲话人高莉主持新闻发布会。
中国证券监督管理委员会采取举措打击上市公司欺诈发行、财务做假、大股东违规占用上市公司资金等诸多问题,针对如何打击操作市场、内幕交易和“IPO倒查十年”传言等,中国证券监督管理委员会相关责任人都予和时回应。
中国证券监督管理委员会多措并举
加大对欺诈发行、财务做假等打击力度
谈及上市公司欺诈发行、财务做假、大股东违规占用上市公司资金等诸多问题,李明表示,如果上市公司“说假话”“做假账”,一定会严重影响、干扰投资人的价值判断和投资决策,市场就无法有效运行,资本市场健康稳定发展也就无从谈起。
李明表示,聚焦提高上市公司质量这一目标,中国证券监督管理委员会将多措并举,进一步加大对上市公司欺诈发行、财务做假和大股东违规占用等犯法行为的打击力度。中国证券监督管理委员会将持续投入更大人力、物力,通过年报审阅、公司历史数据对照、行业数据对照、重大舆情监测、投诉举报处置等多元化渠道识别做假线索,并通过现场检查核对验证,进一步提高线索发现能力。
记者了解到,中国证券监督管理委员会近年来逐步积累了大量有效的监察管理数据,在运用 大数据 比对方面也形成了很多成果,紧盯上市公司滥用会计政策调理利润等恶劣行为,不让做假者“偷天换日”“蒙混过关”。
另外,中国证券监督管理委员会还将重视全流程监管执法,把好“入口关”,坚持“申报即担责”;通顺“出口端”,对重大违法企业坚决出清。
对于上市公司实控人、董监高等“关键少数”违规占用担保等“见利忘义”行为,李明表示,中国证券监督管理委员会将打好“组合拳”,通过打击惩处,清查追偿、限期整改、移送公安,让其“人财两空”。另外,对于证券服务中介机构,中国证券监督管理委员会将坚持“一案双查”,督促、警示“看门人”切实归位尽责。
“我们将持续加强监管执法,着力推动提升上市公司质量,努力营造让投资者放心、放心的投资环境。”李明称。
操作市场是“骗”、内幕交易是“偷”
将重点惩办关键少数
谈到如何看待操作市场、内幕交易的危害,李明表示,操作市场通过人为操控,扭曲股票价格,引发股票价格暴涨狂跌,误导投资者交易决策,获取利益离场后,留下“一地鸡毛”,让投资者损失悲惨,其实质就是“骗”;内幕交易中少数人掌握内幕信息,抢先交易,占有更多获取利益机会,妄图在“无人发觉”中谋取暴利,其实质就是“偷”。
针对稽查执法下一步如何打击操作市场、内幕交易,他指出,中国证券监督管理委员会将通过全方位监控、 大数据 碰撞、多渠道收集、智能化分析等多维技术手段,构建“穿透式”线索筛查体系,对操作市场、内幕交易行为进行精准识别、严厉惩戒。
具体而言,一方面,重点惩办关键少数,部分上市公司实际控制人、董监高违背忠实义务,使用其身份职位优势,偷看“底牌”,控制信息披露、炒作热点、安排股评、囤积股票、对倒拉抬、抢先交易,性质恶劣、影响极坏,务必予以严厉责罚;另一方面,紧盯新型违法案件,及时打击利用新产品、新技术从事非法行为,消除监管盲区。
进一步丰富惩戒手段和方式
对违法者形成叠加打击效应
针对部分投资者反映一些案件处罚结果过轻的问题,李明指出,对证券犯法行为的处罚力度的确是投资者广泛关注的问题。近年来,中国证券监督管理委员会从行政处理、民事索赔、刑事追究责任等方面持续发力,努力解决犯罪成本低的问题。
李明表示,下一步,我们将坚持不枉不纵的法治原则,在法律授权范围内不断提高执法效率,加大执法力度,进一步丰富惩戒手段和方式,综合运用监管措施、行政处理、市场禁入、失信惩戒、重大违法强制退市等行政措施,用好集体诉讼、支持诉讼和刑事手段,对违法者形成叠加打击效应。
针对市场高度关注的案件,中国证券监督管理委员会将主动通报工作进展与处罚结果,并及时发布类案情况、执法综述,提升执法透明度。中国证券监督管理委员会还将充分利用公安、检察驻会办公、沟通便利的机制优势,强化与相关部委的协作配合,在信息通报、形势分析、案件办理等方面加强联动,依靠各方面的共同努力,把“零容忍”执法毫不动摇、一以贯之地执行到位。
另外,李明指出,中国证券监督管理委员会还要充分施展稽查执法的“责罚”“教育”“治理”三重功能,不是仅仅一罚了之,更要及时发现监管漏洞、增进制度完善,以罚促改,以罚促管,重视在责罚之后努力实现对市场生态的涵养和修复。
IPO倒查十年?
没有相关安排
针对有媒体透露IPO要倒查十年,中国证券监督管理委员会首席风险官、发行司司长严伯进表示,防范打击财务做假、欺诈发行是一个持续的过程,目前没有IPO倒查十年的安排,媒体出现这方面说法,体现了投资者对上市公司质量的关心关注。在发行上市监管工作中,中国证券监督管理委员会正在持续加强全链条把关,严审重罚财务做假、欺诈发行。中国证券监督管理委员会也将大幅提高拟上市企业现场检查比例,以上市公司质量的提升回应投资人的关切。
严伯进表示,企业上市后,财务可靠性仍是日常监管的重中之重。中国证券监督管理委员会综合运用定期报告监管、现场检查等多种方式,循环筛查高风险可疑类公司,发现财务做假、欺诈发行的依法立案查处,事情严峻的移送公安机关追究刑事责任。
“甭管是在审的拟上市企业,还是已经上市的企业,都要受到中国证券监督管理委员会持续严格监管。”严伯进称。