开年又有券商领罚。

　　最近，重庆证监局开出两张“罚单”，均与 西南证券 相关。

　　据监管职能部门指出， 西南证券 出现“无证上岗”情况，有从业人员未取得基金从业资格但从事基金业务。

　　同时， 西南证券 还以经营业绩为根据对个别专职合规管理人员进行考核，未能充分体现合规的独立性。 西南证券 及相关从业人员被监管职能部门出具警示函。

　　又见“无证上岗”

　　2月26日重庆证监局披露对 西南证券 的罚单。其中， 西南证券 被查出，安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。

　　据《证券基金经营机构董事、监事、顶级管理人员及从业人员监督管理办法》（以下简称《从业人员监督管理办法》）规定，证券基金经营机构不得聘用不符合从业条件的人员从事证券基金业务和相关管理工作，不得违反规定授权不符合任职条件或从业条件的人员实际履行相关职责。

　　而《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）也提到，证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，要严格规范职员执业行为，督促职员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事非法、超越权限或其它损害客户合法权益的表现。

　　为此，重庆证监局还对相关人士进行处罚。称刘杨在 西南证券 从业期间，存在未取得基金从业资格的情景下从事基金业务的问题。据前述《从业人员监督管理办法》，基金从业人员在取得基金从业资格前不得从事基金业务活动。重庆证监局决定对刘杨采取出具警示函的行政监管措施。

　　“无证上岗”的现象在证券行业中频繁发生。其中，经纪业务与研究业务是“重灾区”。好比去年11月，申港证券浙江分公司有员工在未登记为证券投资顾问的情景下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播进程中存在推荐个股的表现。

　　又如在去年6月， 西南证券 一名研究所从业人员在未取得证券分析师资格的情景下，未经审核在未报备微信群发布研究观点，且数据来源不明，结论不审慎，引发不良影响。同年， 太平洋 证券被云南证监局发现，有5人未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研究报告。

　　有业内人士表示，证券从业人员“无证上岗”现象存在一定的隐蔽性，监管职能部门难和时发现，证券公司仍需要对员工从业资格、执业行为等加强管理。

　　个别合规人员考核竟与经营业绩有关

　　另外， 西南证券 这次还被查出多项问题，直指经纪业务合规情况。

　　重庆证监局2月26日称， 西南证券 未充分保障合规管理人员的独立性。同时，以经营业绩为根据对个别专职合规管理人员进行考核。

　　有券商人士称，“岗位混同”是券商分支机构中一大问题，即业务前台与中后台未进行有效分离。该人士谈到，有的营业网点有可能存在“全员营销”情况，后台人员也要背营销业绩考核，此举可能是因为网点人手不足难以完成整体业绩指标，也有可能存在本身展业风格比较激进，“不管从哪个角度看，都是忽视合规防线，违反合规独立性规定”。

　　记者了解到，近年来，好比有大型券商分公司被监管发现，对当时担任后台员工如合规发放了营销奖励。而更早以前，另有上市券商被监管指出合规考核独立性不足，合规总监考核指标包含业绩等影响合规考核独立性的指标。

　　据前述《合规管理办法》提到，证券基金经营机构应当保障合规责任人和合规管理人员的独立性。

　　《合规管理办法》还强调，合规部门及专职合规管理人员由合规责任人考核。证券基金经营机构应当制定合规责任人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其它部门评价、以业务部门的经营业绩为根据等无益于合规独立性的考核方式。

　　证券基金经营机构对顶级管理人员和下属各单位的考核应当包含合规责任人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容。合规性专项考核占总考核结果的比率不得低于协会的规定。