21世纪经济报道记者崔文静北京报道 3月6日下午召开的十四届全国人大二次会议经济主题记者会上，新任中国证券监督管理委员会主席吴清进行了上任公开“首秀”。

　　业内人士普遍认为，吴清此番表态诚意满满、干货颇丰。

　　好比， 国泰君安 证券股份有限公司党委书记、老总朱健即提到，吴清主席的此番讲话清晰指出当前市场运行存在的堵点症结，明确下一步“强监管、防风险、促发展”的工作主线，再次强调金融工作的政治性、人民性，不仅指明了资本市场深化改革的方向，也为证券行业未来发展提供了明确指引。

　　21世纪经济报道记者了解到，吴清讲话透露出诸多备受市场关注的监察管理新动作。

　　好比，IPO方面，全流程严监管已为市场熟识，但严监管具体怎么严？

　　吴清给出了答案：成倍大幅提高现场检查和现场督导的覆盖面，对发现的非法线索进一步加大查处力度。

　　监管新动向

　　吴清“首秀”所言，涉及资本市场基础功能完善、提高上市公司质量、增强资本市场稳定性等各个方面。

　　有受访人士对记者说，其中一些提法在资本市场建设早期曾被强调，后来声音有所减小，此番再度被重点提及。

　　典型如公平与效率、维护投资者合法权益。

　　吴清提到，在公平交易、合理定价、充分竞争的条件下高效配置资源，增进高质量发展，这样资本市场才有持久的生命力。可是，由于市场参与各方在资金、技术、信息等方面都有许多不同，监管者要特别关注公平问题，把公开公平公正作为最重要的准则。

　　吴清进一步表示：“我们这样一个中小投资者占绝大多数的市场，更是如此。因此，维护投资者尤其是中小投资者合法权益是中国证券监督管理委员会最重要的中心任务，这也是资本市场监管工作政治性、人民性的直接体现。”

　　天相投资顾问有限公司老总兼总经理林义相对记者说，提出中国股市是以散户为主非常务实，当前A股98%以上投资者为个人投资者，许多机构投资人的钱财亦为个人投资者提供。30多年前，维护投资者合法权益、尤其是保护中小投资者合法权益曾经是监管的重中之重；如今，再度强调中国是散户投资者为主的资本市场、保护中小投资者利益，是好的信号。一些利好机构投资者而对中小投资者作用甚微的制度，可能被限制。

　　这时，一些近期备受市场关注，但具体方向尚待明确之处，从吴清的表态中可以寻见答案。

　　好比，IPO严监管。

　　吴清表示，企业IPO上市绝不能以“坑钱”为目的，更不允许做假、欺诈上市。下一步要成倍地大幅增加现场检查和现场督导覆盖面，坚持申报就要担责，以此倒逼发行人进一步提高申报质量，也倒逼中介机构提高执业和服务水平，做到勤勉尽责。

　　再好比，上市公司分红。一方面，对多年不分红，或分红比例偏低的企业，中国证券监督管理委员会将区分不同情况采取硬措施，包含限制控股股东减持、实施ST风险警示等。另一方面，中国证券监督管理委员会还将推动有条件的企业一年屡次分红，尤其是鼓励春节前分红，让大家欢欢喜喜过年。

　　券商公募集中表态提升专业性、以投资者为本

　　吴清在提及如何增强资本市场稳定性时提到，需要更优质的专业服务，包含证券公司、基金公司、期货公司、投资管理机构、会计师律师事务所、评估评级机构等，都要进一步回归根源，勤勉尽责，把功能性放在第壹位，不断提高专业服务水准，为市场把好关，提供更高质量的服务。

　　对此，券商、公募基金纷纷表态，下一步将着重提升专业能力。

　　汇添富基金老总李文提出两大措施。

　　一方面，坚持专业买方功能，推动提高上市公司质量。公募基金作为资本市场最精湛的机构投资者之一，近年来持有A股比例不断提升，成为资本市场的“稳定器”和“压舱石”。未来，公募基金将进一步坚持价值投资、理智投资、长期投资宗旨，积极践行ESG责任投资，充分施展专业买方功能，积极主动参与上市公司治理，切实推动上市公司质量提升。

　　另一方面，坚持行业高质量发展，助力加快金融强国建设。吴清主席指出，“加强资本市场内在稳定性，至少包含‘一个基石’和‘五个支柱’：一个基石，就是高质量的上市公司，五个支柱是指资金、制度、机制、机构、监管等”。

　　李文表示，公募基金作为机构这一关键支柱力量之一，在满足居民财富管理需求和服务实体经济发展中施展了关键作用。未来，公募基金将进一步回归根源，勤勉尽责，把功能性放在第壹位，强化产品逆周期布局，不断提高投研能力、行业文化等核心能力建设，积极践行高质量发展道路，努力缔造一流投资机构，认真写好金融“五篇大文章”，为施展资本市场枢纽功能、加快金融强国建设贡献公募基金的力量。

　　朱健也同样给出两方面提升之策。

　　首先，更好施展机构与交易专业能力，全力服务各类中长期资金入市。深化“综合销售+专业销售”的机构客户服务模式，外溢专业交易投资能力，整合输出全方位、定制化的服务方案，一条龙满足中长期资金的综合金融服务需求，更好服务资本市场投资端功能建设，助推更多中长期资金入市。

　　其次，助力提升上市公司质量，切实履行资本市场“看门人”职责。把好IPO入口关，不断提高保荐能力和执业质量。积极缔造产业投行，强化“投行-投资-投研”联动，积极培育适应全面注册制要求的定价等综合能力，助推新质生产力加快发展及高水平科技自立自强。着力提高并购重组、 股权激励 等专业服务能力，推动上市公司质量和投资价值持续提升。

　　这时，以投资者为本、提升投资者获得感，也是机构们的普遍表态所在。

　　好比，李文提到，未来，公募基金将始终坚持以投资者为本的宗旨，高度重视投资者长期、稳定回报，持续提升投资能力、丰富创新产品服务、积极开展投顾业务和投资者教育，服务好个人 养老金 等中长期资金入市，切实提升投资人的获得感和满意度。

　　朱健亦指出，将深入贯彻“以投资者为本”宗旨，坚定推进财富管理转型。坚守长期主义和信义义务，加快提升资产配置等专业能力，为客户提供体验更佳、获得感更强的专业财富管理服务。设立投资者权益保护专门部门，把保护中小投资者合法权益作为公司重要的核心任务，努力引导投资者培育价值投资、理智投资、长期投资理念。