8月1日，广东证监局下发6份行政监督管理措施，对 光大证券 广东分公司出具警示函，对 光大证券 云浮新兴荔园路证券营业部责令增加内部合规检查次数，并对4名员工分别出具监管措施。

　　具体来看，经查， 光大证券 广东分公司管理的云浮新兴荔园路证券营业部存在三项违规行为：

　　一是原责任人张某开、员工李某新、叶某华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失。

　　二是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形。

　　三是未按规定及时向我局报告客户集体投诉等重大事项。你分公司对营业部的合规管理、廉洁从业内部控制失效负有直接的管理责任。

　　广东证监局指出，相关违规行为反映出，该营业部合规管理不到位、内部控制不完善。对此，广东证监局责令该营业部在1年内每6个月开展一次内部合规检查，并提交合规检查报告。同时，广东证监局决定对 光大证券 广东分公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　对于协助客户出借账户、向客户违规承诺承担损失的三名员工，广东证监局认定三人为不适当人选，其中张某开2年内不得担任证券公司董事、监事、顶级管理人员和分支机构责任人，李某新、叶某华1年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务。另外，向客户提供科创板测试题答案的员工叶某升，也被出具警示函。