因在IPO网下询价进程中存在违规行为，上海证交所（简称“上海证交所”）对 广发证券 股份有限公司（简称“ 广发证券 ”,000776）予以监管警示。

　　据上海证交所3月22日发布的监察管理措施决定书，经查明， 广发证券 在参与第壹次公开发行证券网下询价进程中，存在内部研究报告撰写不规范，未彰显出在充分研究基础上理性报价，和询价流程不规范，相关内部控制存在缺失等违规行为，上海证交所决定对 广发证券 予以监管警示。

　　经上海证交所查明，一方面， 广发证券 部分内部研究报告撰写不规范，存在逻辑推导过程缺失、计算错误较多等诸多问题。最终报价的集体决策过程缺失，逻辑推导过程不完备，定价依据未充分支持最终报价结果。

　　另一方面， 广发证券 询价相关内部制度也不健全，在研究报告撰写、定价决策机制、操作复核等重要事项上缺少明确规定。报价复核操作记录滞后，通讯设备管控不到位，内控执行方面存在缺失。

　　上海证交所表示，上述行为违反了《上海证交所第壹次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（简称《实施细则》）第叁条、第六条、第七条规定。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据《实施细则》 第七十三条、第七十四条和《上海证交所纪律处罚和监管措施实施办法》《上海证交所证券发行与承销规则适用指引第2号—发行承销违规行为监管（试行)》等有关规定，上海证交所决定对 广发证券 予以监管警示。

　　上海证交所要求 广发证券 结合决定书指出的违规事项，对照注册制首发股票询价相关规则及工作要求，明确具体改进措施和责任人，积极落实整改工作，并于收到决定书之日起30天内向上海证交所提交整改报告。

　　上海证交所进一步要求 广发证券 应当引以为戒，做好内部规范整改，严格遵守法律法规、业务规则及相关行业规范的规定，建立完备的内控制度流程，切实加强内部研究，规范报价流程管理，做到报价行为独立、定价依据充分、决策流程完备，真正施展机构投资人的专业定价能力。

　　澎湃新闻注意到，2023年， 广发证券 曾屡次因IPO网下报价过高被剔除。如 广发证券 在参与 绿通科技 （301322）网下询价时，申报价格为166.6元/股，在网下投资者报价中位居第贰。 绿通科技 最终发行价定为131.11元/股， 广发证券 因高价被剔除配售名单。截至3月22日收盘， 绿通科技 报收于34.4元/股，不到发行价的三成。

　　 广发证券 在参与中集环科（301559）网下询价时，申报价格为34.88元/股，同样在中集环科网下投资者报价中位居第贰。中集环科发行价格定为24.22元/股， 广发证券 因高价被剔除配售名单。截至3月22日收盘，中集环科股票价格报收于16.68元/股，仍跌破发行价。

　　 广发证券 在参与浩辰软件（688657）网下询价时，申报价格为178.88元/股，在网下投资者报价中位居第壹。浩辰软件最终发行价定为103.4元/股， 广发证券 因高价被剔除配售名单。截至3月22日收盘，浩辰软件报收于68.01元/股，仍跌破发行价。